上櫃公司金管會證券期貨局裁罰案件專區清單

創威

發函日期: 1140401 | 股票代號: 6530 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰白○○新台幣24萬元

樺晟

發函日期: 1140325 | 股票代號: 3202 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰魏○○新台幣12萬元

康和證

發函日期: 1140328 | 股票代號: 6016 | 違規事由: 受處分人進行資通安全專案檢查，發現受處分人有違反證券商資訊安全相關管理規範情事，顯示受處 分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則。 | 裁處情形: 處新臺幣30萬元罰鍰

實威

發函日期: 1140303 | 股票代號: 8416 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰許○○新台幣24萬元

富喬

發函日期: 1140303 | 股票代號: 1815 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰張○○新台幣24萬元

永彰

發函日期: 1140311 | 股票代號: 4523 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰楊○○新台幣24萬元

伯特光

發函日期: 1140311 | 股票代號: 6859 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰李○○新台幣8萬元

宏遠證

發函日期: 1140326 | 股票代號: 6015 | 違規事由: 受處分人進行資通安全專案檢查，發現受處分人有違反證券商資訊安全相關管理規範情事，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則。 | 裁處情形: 處新臺幣30萬元罰鍰

港建*

發函日期: 1140220 | 股票代號: 3093 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰許○○新台幣8萬元

朋億*

發函日期: 1140221 | 股票代號: 6613 | 違規事由: 內部人事後申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰楊○○新台幣24萬元

幃翔

發函日期: 1140224 | 股票代號: 6185 | 違規事由: 內部人事後申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰陳○○新台幣24萬元

松普

發函日期: 1140224 | 股票代號: 5488 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰張○○新台幣8萬元

實威

發函日期: 1140203 | 股票代號: 8416 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰許○○新台幣24萬元

友威科

發函日期: 1140203 | 股票代號: 3580 | 違規事由: 內部人事後申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰劉○○新台幣24萬元

長聖

發函日期: 1140214 | 股票代號: 6712 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰蔡○○新台幣8萬元

實威

發函日期: 1140217 | 股票代號: 8416 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰許○○新台幣24萬元

兆利

發函日期: 1140217 | 股票代號: 3548 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰洪○○新台幣24萬元

大略-KY

發函日期: 1140205 | 股票代號: 4804 | 違規事由: 未補行公告申報113年第2季及第3季財務報告 | 裁處情形: 處大略公司為行為之負責人侯○○新臺幣72萬元罰鍰

及成

發函日期: 1140114 | 股票代號: 3095 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰張○○新台幣24萬元

越峰

發函日期: 1140108 | 股票代號: 8121 | 違規事由: 內部人事前申報持股異常案件 | 裁處情形: 裁罰施○○新台幣8萬元