台灣人壽保險股份有限公司公司治理運作之內部控制制度未能有效運作,且核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正及
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題台灣人壽保險股份有限公司公司治理運作之內部控制制度未能有效運作,且核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正及相關處分。的刊登日期是2023-08-10, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202308100001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題台灣人壽保險股份有限公司公司治理運作之內部控制制度未能有效運作,且核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正及相關處分。
刊登日期2023-08-10
連結http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202308100001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述一、裁罰時間:112年8月10日 二、受裁罰之對象:台灣人壽保險股份有限公司 三、營利事業統一編號:略 四、地址:略 五、代表人或管理人姓名:鄭OO 六、地址:略 七、主旨:貴公司公司治理有重大缺失,內部控制制度未能有效運作,違反保險法第148條之3第1項授權訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定及核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正,並依同條項第1款規定,自裁處書送達翌日起限制貴公司一年內不得新增不動產投資(在建工程除外),屆期經本會認可改善情形後始得進行;併依同條項第7款規定,令貴公司自本裁處書送達翌日起,停止總經理莊OO(下稱莊君)執行總經理職務1年。 八、事實:本會檢查局於111年7月18日至111年8月12日對中國信託金融控股股份有限公司(下稱中信金控)辦理一般業務檢查,發現貴公司有下列缺失: (一)貴公司高階主管配合出席有母公司中信金控大股東辜OO(下稱辜君)參加之中信金控集團召開之會議,如方向會、戰隊餐敘及業務交流會等,其中方向會中討論議題包括保險獲利成長計畫、人壽潛在投資機會評估及地上權工程進度等重要財業務內容;業務交流會簡報之「董事長(係指辜君)開場架構」內容記載中信金控集團相關營運重要議題之執行面規劃,內容涉及保險部分包括策略面、人才面及目標面,其中目標部分列有「每個禮拜要個別開三場會議追蹤討論:銀行、非銀行…董座(係指辜君)會選擇參加各單位重要會議」、「保險:盈餘目標從今年OO億成長到2026年OO億」等。 (二)辜君有參加貴公司內部重要業務會議情事,如保險與銀行協銷會議,會議結論記載「暫定111年協銷目標為OO億,FYC滲透OO%(待松柏會後最終確認)」及明列短、中期追蹤事項;提供不動產投資資料予辜君,內容包括地上權案、棒球場開發案、相關興建營運移轉案(BOT)等不動產重大專案進度報告,並由其參與不動產投資處會議;提供人事資料予辜君,以利其約見新到任主管。 (三)貴公司配合辜君行程一同考察貴公司不動產投資標的,且將貴公司不動產投資藍圖簡報提供辜君秘書及中信金控專門委員張OO(下稱張君)秘書。 (四)貴公司將重要不動產投資之財務進度及可行性評估報告提供予張君秘書,再由張君秘書請示張君是否安排顧問面報;另有將高階主管人選之人事資料提供予張君,並由其參與面談。 九、理由及法令依據: (一)依保險法第148條之3第1項授權訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定略以,保險業應訂定各種資金運用、人事管理及其他各種業務之控制作業處理程序。另依保險法第171條之1第4項規定,保險業應落實執行內部控制或稽核制度。依前揭事實,貴公司由高階主管透過中信金控主持會議、貴公司內部會議、提供內部資料等方式,向於貴公司無擔任職務之辜君或張君陳報財、業務及人事相關事項或諮詢意見,致使中信金控大股東辜君與貴公司間權責混淆,公司治理運作及內部控制制度顯有缺失,違規事實明確,經核違反上開保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定,且核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定,處以罰鍰1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正,並依同條項第1款規定,自裁處書送達翌日起限制貴公司一年內不得新增不動產投資(在建工程除外),屆期經本會認可改善情形後始得進行。 (二)貴公司總經理莊君對於落實公司治理不但未以身作則,反而指示或要求貴公司高階主管配合辦理,足顯其公司治理觀念嚴重不足,使中信金控大股東辜君與貴公司間之權責混淆不清,致貴公司違反保險法相關規定,未有效善盡負責人督導職責,併依保險法第149條第1項第7款規定,令貴公司自本裁處書送達翌日起,停止莊君執行總經理職務1年。 十、繳款方式: (一)繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。 (二)請依本會保險局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 十一、注意事項: (一)受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。 (二)受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
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標題

台灣人壽保險股份有限公司公司治理運作之內部控制制度未能有效運作,且核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正及相關處分。

刊登日期

2023-08-10

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202308100001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間:112年8月10日 二、受裁罰之對象:台灣人壽保險股份有限公司 三、營利事業統一編號:略 四、地址:略 五、代表人或管理人姓名:鄭OO 六、地址:略 七、主旨:貴公司公司治理有重大缺失,內部控制制度未能有效運作,違反保險法第148條之3第1項授權訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定及核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正,並依同條項第1款規定,自裁處書送達翌日起限制貴公司一年內不得新增不動產投資(在建工程除外),屆期經本會認可改善情形後始得進行;併依同條項第7款規定,令貴公司自本裁處書送達翌日起,停止總經理莊OO(下稱莊君)執行總經理職務1年。 八、事實:本會檢查局於111年7月18日至111年8月12日對中國信託金融控股股份有限公司(下稱中信金控)辦理一般業務檢查,發現貴公司有下列缺失: (一)貴公司高階主管配合出席有母公司中信金控大股東辜OO(下稱辜君)參加之中信金控集團召開之會議,如方向會、戰隊餐敘及業務交流會等,其中方向會中討論議題包括保險獲利成長計畫、人壽潛在投資機會評估及地上權工程進度等重要財業務內容;業務交流會簡報之「董事長(係指辜君)開場架構」內容記載中信金控集團相關營運重要議題之執行面規劃,內容涉及保險部分包括策略面、人才面及目標面,其中目標部分列有「每個禮拜要個別開三場會議追蹤討論:銀行、非銀行…董座(係指辜君)會選擇參加各單位重要會議」、「保險:盈餘目標從今年OO億成長到2026年OO億」等。 (二)辜君有參加貴公司內部重要業務會議情事,如保險與銀行協銷會議,會議結論記載「暫定111年協銷目標為OO億,FYC滲透OO%(待松柏會後最終確認)」及明列短、中期追蹤事項;提供不動產投資資料予辜君,內容包括地上權案、棒球場開發案、相關興建營運移轉案(BOT)等不動產重大專案進度報告,並由其參與不動產投資處會議;提供人事資料予辜君,以利其約見新到任主管。 (三)貴公司配合辜君行程一同考察貴公司不動產投資標的,且將貴公司不動產投資藍圖簡報提供辜君秘書及中信金控專門委員張OO(下稱張君)秘書。 (四)貴公司將重要不動產投資之財務進度及可行性評估報告提供予張君秘書,再由張君秘書請示張君是否安排顧問面報;另有將高階主管人選之人事資料提供予張君,並由其參與面談。 九、理由及法令依據: (一)依保險法第148條之3第1項授權訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定略以,保險業應訂定各種資金運用、人事管理及其他各種業務之控制作業處理程序。另依保險法第171條之1第4項規定,保險業應落實執行內部控制或稽核制度。依前揭事實,貴公司由高階主管透過中信金控主持會議、貴公司內部會議、提供內部資料等方式,向於貴公司無擔任職務之辜君或張君陳報財、業務及人事相關事項或諮詢意見,致使中信金控大股東辜君與貴公司間權責混淆,公司治理運作及內部控制制度顯有缺失,違規事實明確,經核違反上開保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定,且核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定,處以罰鍰1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正,並依同條項第1款規定,自裁處書送達翌日起限制貴公司一年內不得新增不動產投資(在建工程除外),屆期經本會認可改善情形後始得進行。 (二)貴公司總經理莊君對於落實公司治理不但未以身作則,反而指示或要求貴公司高階主管配合辦理,足顯其公司治理觀念嚴重不足,使中信金控大股東辜君與貴公司間之權責混淆不清,致貴公司違反保險法相關規定,未有效善盡負責人督導職責,併依保險法第149條第1項第7款規定,令貴公司自本裁處書送達翌日起,停止莊君執行總經理職務1年。 十、繳款方式: (一)繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。 (二)請依本會保險局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 十一、注意事項: (一)受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。 (二)受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

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台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處罰鍰新臺幣320萬元,並依同法第149條第1項規定予以7項糾正。

刊登日期: 2021-03-23 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽保險股份有限公司違反保險法令規定,依保險法核處新臺幣480萬元罰鍰、5項糾正,並命停止電話行銷業務2個月。

刊登日期: 2016-08-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

有關本會對台灣人壽102年度一般業務檢查報告(編號:102F115號)所揭缺失事項,查 貴公司辦理保險業務時,違反保險法相關規定,應依保險法核處罰鍰計新臺幣(以下同)360萬元整並予4項糾正之處分。

刊登日期: 2014-04-11 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務,違反保險法相關規定,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣600萬元整

刊登日期: 2017-06-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

中國信託商業銀行黎明分行前理財專員程○○(下稱程員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依行為時同法第129條第7款規定,核處新臺幣...

刊登日期: 2019-08-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資,核有違反保險法相關規定,依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。

刊登日期: 2020-09-15 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽

總機電話: (02)8170-9888 | 公司代號: 2833 | 住址: 台北市南港區經貿二路188號8樓 | 成立日期: 19471201 | 台灣人壽保險股份有限公司

@ 公開發行公司基本資料

台灣人壽保險股份有限公司(台北分公司)

開放時間緊急連絡電話: 保戶大廳入口右側 | AED地點描述: 保戶大廳入口右側 | 周一至周五起: 08:50:00 | 周一至周五迄: 17:30:00 | 臺北市中正區許昌街17號16樓

@ AED位置資訊

台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處罰鍰新臺幣320萬元,並依同法第149條第1項規定予以7項糾正。

刊登日期: 2021-03-23 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽保險股份有限公司違反保險法令規定,依保險法核處新臺幣480萬元罰鍰、5項糾正,並命停止電話行銷業務2個月。

刊登日期: 2016-08-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

有關本會對台灣人壽102年度一般業務檢查報告(編號:102F115號)所揭缺失事項,查 貴公司辦理保險業務時,違反保險法相關規定,應依保險法核處罰鍰計新臺幣(以下同)360萬元整並予4項糾正之處分。

刊登日期: 2014-04-11 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務,違反保險法相關規定,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣600萬元整

刊登日期: 2017-06-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

中國信託商業銀行黎明分行前理財專員程○○(下稱程員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依行為時同法第129條第7款規定,核處新臺幣...

刊登日期: 2019-08-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資,核有違反保險法相關規定,依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。

刊登日期: 2020-09-15 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

台灣人壽

總機電話: (02)8170-9888 | 公司代號: 2833 | 住址: 台北市南港區經貿二路188號8樓 | 成立日期: 19471201 | 台灣人壽保險股份有限公司

@ 公開發行公司基本資料

台灣人壽保險股份有限公司(台北分公司)

開放時間緊急連絡電話: 保戶大廳入口右側 | AED地點描述: 保戶大廳入口右側 | 周一至周五起: 08:50:00 | 周一至周五迄: 17:30:00 | 臺北市中正區許昌街17號16樓

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與台灣人壽保險股份有限公司公司治理運作之內部控制制度未能有效運作,且核有有礙健全經營之虞,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)1,000萬元整,暨依同法第149條第1項規定予以糾正及同分類的金管會重大裁罰案件

日盛國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失,顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度,違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依同法第129條第7款規定,...

刊登日期: 2017-06-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定,對存續公司核處2項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣300萬元整,並予以糾正。

刊登日期: 2020-07-27 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

處中國信託綜合證券股份有限公司停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月之處分,自105年10月1日至105年12月31日止。(金管證券字第1050039337號)

刊登日期: 2016-09-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

永旭保險經紀人股份有限公司違反保險法相關法令,依保險法核處2項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣60萬元整。

刊登日期: 2020-09-18 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

中國信託金融控股股份有限公司及相關子公司之公司治理有重大缺失,內部控制制度未能有效運作,違反金融控股公司法第51條規定及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項及第8...

刊登日期: 2023-08-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

有關本會對永豐商業銀行辦理財務行銷部(簡稱TMU)業務專案檢查,發現貴行辦理TMU業務有未妥善評估客戶風險承受度與商品適合度之情形,且有未具資格條件之人員協助銷售衍生性金融商品,核有違反法令,有礙健全...

刊登日期: 2014-05-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

普聯保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金,核與保險法第163條第5項前段規定不符,依同條第5項後段規定廢止許可登記,並註銷執業證書。

刊登日期: 2013-12-06 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

明台產物保險公司違反保險法令裁處案

刊登日期: 2013-07-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

國寶人壽與恒輝不動產開發股份有限公司簽訂清償協議以取得苗栗縣頭份鎮房地方式作為債權收回之交易,案關不動產未依本會102年1月31日金管保財字第10202501092號處分書所予期限內完成處分變現,應依...

刊登日期: 2014-01-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣中小企業銀行鳳山分行前行員冒名申貸挪用款項案,核有違反洗錢防制法第7條第1項、銀行法第45條之1第1項規定,依銀行法第129條第7款規定,核處新臺幣400萬元罰鍰,併依同法第61條之1第1項第3款...

刊登日期: 2016-03-25 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

朝陽人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業及公司治理違反保險法相關法令,依保險法核處罰鍰計新臺幣270萬元整並予以5項糾正,以及命該公司解除經理人職務

刊登日期: 2016-06-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

國泰世華商業銀行南高雄分行前理財專員李○○(下稱李員)涉挪用客戶款項所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依行為時同法第129條第7款規定,核處新臺幣(下同)200萬元罰鍰...

刊登日期: 2019-08-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

查國寶人壽出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權作業,違反保險法相關規定,應依保險法核處罰鍰計新臺幣180萬元並撤換投資長連乾良副總經理及投資部主管陳祥欽協理

刊登日期: 2013-07-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

彰化商業銀行前理財專員林員涉挪用客戶款項、與客戶間有異常資金往來及保險招攬行為有未妥適所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣(下同)1,200萬元罰鍰。

刊登日期: 2020-07-07 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

德信綜合證券股份有限公司及其負責人、受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1080360422號;金管證券字第10803604221號;金管證券罰字第10803604222號;金管證券罰字第1...

刊登日期: 2019-09-24 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

日盛國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失,顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度,違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依同法第129條第7款規定,...

刊登日期: 2017-06-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定,對存續公司核處2項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣300萬元整,並予以糾正。

刊登日期: 2020-07-27 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

處中國信託綜合證券股份有限公司停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月之處分,自105年10月1日至105年12月31日止。(金管證券字第1050039337號)

刊登日期: 2016-09-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

永旭保險經紀人股份有限公司違反保險法相關法令,依保險法核處2項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣60萬元整。

刊登日期: 2020-09-18 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

中國信託金融控股股份有限公司及相關子公司之公司治理有重大缺失,內部控制制度未能有效運作,違反金融控股公司法第51條規定及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項及第8...

刊登日期: 2023-08-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

有關本會對永豐商業銀行辦理財務行銷部(簡稱TMU)業務專案檢查,發現貴行辦理TMU業務有未妥善評估客戶風險承受度與商品適合度之情形,且有未具資格條件之人員協助銷售衍生性金融商品,核有違反法令,有礙健全...

刊登日期: 2014-05-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

普聯保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金,核與保險法第163條第5項前段規定不符,依同條第5項後段規定廢止許可登記,並註銷執業證書。

刊登日期: 2013-12-06 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

明台產物保險公司違反保險法令裁處案

刊登日期: 2013-07-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

國寶人壽與恒輝不動產開發股份有限公司簽訂清償協議以取得苗栗縣頭份鎮房地方式作為債權收回之交易,案關不動產未依本會102年1月31日金管保財字第10202501092號處分書所予期限內完成處分變現,應依...

刊登日期: 2014-01-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣中小企業銀行鳳山分行前行員冒名申貸挪用款項案,核有違反洗錢防制法第7條第1項、銀行法第45條之1第1項規定,依銀行法第129條第7款規定,核處新臺幣400萬元罰鍰,併依同法第61條之1第1項第3款...

刊登日期: 2016-03-25 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

朝陽人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業及公司治理違反保險法相關法令,依保險法核處罰鍰計新臺幣270萬元整並予以5項糾正,以及命該公司解除經理人職務

刊登日期: 2016-06-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

國泰世華商業銀行南高雄分行前理財專員李○○(下稱李員)涉挪用客戶款項所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依行為時同法第129條第7款規定,核處新臺幣(下同)200萬元罰鍰...

刊登日期: 2019-08-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

查國寶人壽出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權作業,違反保險法相關規定,應依保險法核處罰鍰計新臺幣180萬元並撤換投資長連乾良副總經理及投資部主管陳祥欽協理

刊登日期: 2013-07-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

彰化商業銀行前理財專員林員涉挪用客戶款項、與客戶間有異常資金往來及保險招攬行為有未妥適所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣(下同)1,200萬元罰鍰。

刊登日期: 2020-07-07 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

德信綜合證券股份有限公司及其負責人、受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1080360422號;金管證券字第10803604221號;金管證券罰字第10803604222號;金管證券罰字第1...

刊登日期: 2019-09-24 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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