臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。的刊登日期是2021-12-30, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202201030004&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。
刊登日期	2021-12-30
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202201030004&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受處分人：臺灣中小企業銀行股份有限公司營利事業統一編號：略地址：略代表人或管理人姓名：林○○ 地址：略主旨：貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)150萬元整，請查照。事實：貴公司未實際從事保險招攬，僅同意保險公司得對貴公司之前曾招攬並經保險公司承保之客戶再次行銷及解說，且向保險公司收取與客戶購買保險商品實收保費連結之佣金或業務服務費，如：貴公司與○○人壽保險股份有限公司 (下稱○○人壽)於104.5.25簽訂「保戶再行銷專案備忘錄」，及109.11.4簽訂「專案契約書」，約定○○人壽得對貴公司之前曾招攬並經○○人壽承保之客戶進行保險商品之再次行銷，且就銷售成功之客戶，○○人壽應支付保單首年度實收保費○%至○%不等之佣金或業務服務費，及對部分特定保險商品另支付保單第二或第二及第三年度實收保費○%至○%不等之佣金或業務服務費。理由及法令依據：貴公司未實際從事保險招攬，而收取與保險商品銷售相連結之佣金或業務服務費，核與保險法第163條第4項授權訂定之保險代理人管理規則第49條第12款規定不符，應依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰150萬元整。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會保險局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
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標題

臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。

刊登日期

2021-12-30

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202201030004&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受處分人：臺灣中小企業銀行股份有限公司營利事業統一編號：略地址：略代表人或管理人姓名：林○○ 地址：略主旨：貴公司辦理保險代理人業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)150萬元整，請查照。事實：貴公司未實際從事保險招攬，僅同意保險公司得對貴公司之前曾招攬並經保險公司承保之客戶再次行銷及解說，且向保險公司收取與客戶購買保險商品實收保費連結之佣金或業務服務費，如：貴公司與○○人壽保險股份有限公司 (下稱○○人壽)於104.5.25簽訂「保戶再行銷專案備忘錄」，及109.11.4簽訂「專案契約書」，約定○○人壽得對貴公司之前曾招攬並經○○人壽承保之客戶進行保險商品之再次行銷，且就銷售成功之客戶，○○人壽應支付保單首年度實收保費○%至○%不等之佣金或業務服務費，及對部分特定保險商品另支付保單第二或第二及第三年度實收保費○%至○%不等之佣金或業務服務費。理由及法令依據：貴公司未實際從事保險招攬，而收取與保險商品銷售相連結之佣金或業務服務費，核與保險法第163條第4項授權訂定之保險代理人管理規則第49條第12款規定不符，應依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰150萬元整。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會保險局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

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本國銀行對中小企業放款餘額統計資料	資料集識別碼: 10512 \| 詮釋資料更新時間: 2023-05-10 11:10:33 \| 品質檢測: 無(白名單) \| 檔案格式: CSV \| 編碼格式: UTF-8 \| 提供機關: 金融監督管理委員會銀行局 \| 服務分類: 投資理財 \| 資料集描述: 自101年1月起，本表所稱中小企業，除符合「中小企業認定標準」之中小企業外，另增列經中小企業信用保證基金保證符合「商業登記法」第五條之小規模商業及認定視同中小企業者，爰本統計資料亦配合更新，並追溯至1... @ 政府資料開放平臺資料集清單
臺中市政府青年創業及中小企業貸款	資金類型: 融資貸款 \| 資金情境: 已創業,創新研發缺資金 \| 創業階段: 已創業 \| 身分別: 一般企業 \| 對象: 1. 企業負責人應設籍本市，年齡在20歲以上45歲以下之中華民國國民。2. 公司/行號應符合中小企業認定標準第二條所規定之中小企業並設立於本市有實際營業。3. 前項行業不含「金融及保險業」及「特... \| 資金額度: 1.同一申貸人累計貸款額度最高新臺幣300萬元，並得分次申請；如為本市地方型SBIR計畫獲補助廠商、獲本市創櫃板創新創意推薦，或符合經濟部「具創新能力之新創事業認定原則」標準，累計貸款額度最高新... \| 諮詢窗口: 1.臺灣銀行電話：04-22224001#304　林小姐2.臺灣中小企業銀行電話04-22817171#325　廖先生3.臺中商業銀行電話04-22236021#5220　王先生4.臺中市... \| 修改時間: 20230328054215 @ 新創圓夢網-找資金
兆豐金融控股股份有限公司未依核准期限完成處分臺灣中小企業銀行（以下稱臺灣企銀）持股，且未提出於一定期限內確保完成處分之後續具體計畫，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定應予糾正，並依同...	刊登日期: 2012-10-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
臺灣中小企業銀行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2019-10-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
有關臺灣中小企業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣2...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
本會對臺灣中小企業銀行一般業務檢查報告(編號：105B030)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項，依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定，分別核處新臺幣40萬元及100萬元...	刊登日期: 2017-10-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
臺灣中小企業銀行鳳山分行前行員冒名申貸挪用款項案，核有違反洗錢防制法第7條第1項、銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款...	刊登日期: 2016-03-25 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
英屬百慕達商友邦人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣180萬元整及予以糾正。	刊登日期: 2021-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件

本國銀行對中小企業放款餘額統計資料

@ 政府資料開放平臺資料集清單

臺中市政府青年創業及中小企業貸款

資金類型: 融資貸款 | 資金情境: 已創業,創新研發缺資金 | 創業階段: 已創業 | 身分別: 一般企業 | 對象:

1. 企業負責人應設籍本市，年齡在20歲以上45歲以下之中華民國國民。2. 公司/行號應符合中小企業認定標準第二條所規定之中小企業並設立於本市有實際營業。3. 前項行業不含「金融及保險業」及「特... | 資金額度:

1.同一申貸人累計貸款額度最高新臺幣300萬元，並得分次申請；如為本市地方型SBIR計畫獲補助廠商、獲本市創櫃板創新創意推薦，或符合經濟部「具創新能力之新創事業認定原則」標準，累計貸款額度最高新... | 諮詢窗口:

1.臺灣銀行電話：04-22224001#304　林小姐2.臺灣中小企業銀行電話04-22817171#325　廖先生3.臺中商業銀行電話04-22236021#5220　王先生4.臺中市... | 修改時間: 20230328054215

@ 新創圓夢網-找資金

兆豐金融控股股份有限公司未依核准期限完成處分臺灣中小企業銀行（以下稱臺灣企銀）持股，且未提出於一定期限內確保完成處分之後續具體計畫，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定應予糾正，並依同...

刊登日期: 2012-10-04 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

臺灣中小企業銀行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

刊登日期: 2019-10-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

有關臺灣中小企業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣2...

刊登日期: 2018-01-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

本會對臺灣中小企業銀行一般業務檢查報告(編號：105B030)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項，依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定，分別核處新臺幣40萬元及100萬元...

刊登日期: 2017-10-27 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

臺灣中小企業銀行鳳山分行前行員冒名申貸挪用款項案，核有違反洗錢防制法第7條第1項、銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第3款...

刊登日期: 2016-03-25 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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英屬百慕達商友邦人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣180萬元整及予以糾正。

刊登日期: 2021-12-30 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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與臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。同分類的金管會重大裁罰案件

本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，...	刊登日期: 2018-05-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行...	刊登日期: 2018-11-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
渣打國際商業銀行股份有限公司將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3項等相關規定，依同法第129...	刊登日期: 2015-12-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會於101年度辦理幸福人壽保險股份有限公司專案檢查時，發現該公司辦理資金運用作業有諸多缺失涉有違反保險法相關規定情事，暨該公司所持有臺中市烏日區光日段154地號土地、新北市淡水區水仙段207地號等1...	刊登日期: 2013-05-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠東國際商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元。	刊登日期: 2020-05-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
德商德意志銀行台北分行有提供營業場所及設備，協助境外機構人員從事金融服務之情事，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整	刊登日期: 2015-06-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110348741號、金管證券字第11103487411號)	刊登日期: 2022-08-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
英屬百慕達商友邦人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣180萬元整及予以糾正。	刊登日期: 2021-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命...	刊登日期: 2017-09-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光金融控股股份有限公司與利害關係人及實質利害關係人交易所涉缺失，核有違反金融控股公司法(下稱金控法)第45條第1項及第51條規定，爰依行政罰法第24條及金控法第60條第16款規定，核處新臺幣(下同)...	刊登日期: 2021-07-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中國信託商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣土地銀行復興分行中級辦事員湯○○挪用代收款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項...	刊登日期: 2012-07-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
福邦證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第11103611601號,金管證券字第11103611602號,金管證券字第11103611603號)	刊登日期: 2023-01-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第1090379775號)	刊登日期: 2021-03-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行中和分行前理財專員(下稱理專)周○○(下稱周員)挪用客戶款項、與客戶異常資金往來，及西門分行前理專楊○○(下稱楊員)、北大分行理專吳○○(下稱吳員)不當業務行為一案，核有違反銀行法第4...	刊登日期: 2021-07-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

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