欣台保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣50萬元整。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，...

刊登日期: 2018-05-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行...

刊登日期: 2018-11-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

渣打國際商業銀行股份有限公司將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3項等相關規定，依同法第129...

刊登日期: 2015-12-31 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

本會於101年度辦理幸福人壽保險股份有限公司專案檢查時，發現該公司辦理資金運用作業有諸多缺失涉有違反保險法相關規定情事，暨該公司所持有臺中市烏日區光日段154地號土地、新北市淡水區水仙段207地號等1...

刊登日期: 2013-05-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

遠東國際商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元。

刊登日期: 2020-05-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

德商德意志銀行台北分行有提供營業場所及設備，協助境外機構人員從事金融服務之情事，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整

刊登日期: 2015-06-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

凱基證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110348741號、金管證券字第11103487411號)

刊登日期: 2022-08-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

英屬百慕達商友邦人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣180萬元整及予以糾正。

刊登日期: 2021-12-30 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命...

刊登日期: 2017-09-27 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

新光金融控股股份有限公司與利害關係人及實質利害關係人交易所涉缺失，核有違反金融控股公司法(下稱金控法)第45條第1項及第51條規定，爰依行政罰法第24條及金控法第60條第16款規定，核處新臺幣(下同)...

刊登日期: 2021-07-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

中國信託商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...

刊登日期: 2014-06-27 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣土地銀行復興分行中級辦事員湯○○挪用代收款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項...

刊登日期: 2012-07-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

福邦證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第11103611601號,金管證券字第11103611602號,金管證券字第11103611603號)

刊登日期: 2023-01-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

國泰綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第1090379775號)

刊登日期: 2021-03-04 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

台新國際商業銀行中和分行前理財專員(下稱理專)周○○(下稱周員)挪用客戶款項、與客戶異常資金往來，及西門分行前理專楊○○(下稱楊員)、北大分行理專吳○○(下稱吳員)不當業務行為一案，核有違反銀行法第4...

刊登日期: 2021-07-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...