凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。的刊登日期是2020-09-18, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202009180006&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。
刊登日期	2020-09-18
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202009180006&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：109年9月18日二、受裁罰之對象：凱基保險經紀人股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第164條之1、第167條之2及第167條之3四、違反事實理由：(一)該公司僅依錄音銷售過程紀錄範本逐字向客戶說明商品，未解說商品重要條款內容、除外責任及商品說明書重要內容，核有礙健全經營之虞。(二)該公司已建立系統檢核要保人地址不得為其分支機構營業處所或為保險業務員住所，惟未對要保人住所或變更後之地址進行檢核，欠缺有效性，核與保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條第1項及第7條第1項規定不符。(三)該公司未落實執行確認消費者對保險商品之適合度，核與保險經紀人管理規則第49條第23款規定不符，如：１、辦理招攬作業，有保戶預先簽署空白財務狀況告知書之情事。２、辦理投資型商品銷售作業，有保戶因風險屬性與投資標的風險等級不符，另以重填問卷變更風險屬性以符合投資標的風險等級之情事。(四)該公司辦理投資型商品電話訪問作業，對未到期解約或中途部分提領應收取費用之問項有未完整告知情事，核與行為時保險經紀人管理規則第33條第5項規定不符。五、裁罰結果：核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。六、其他說明事項：無。
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標題

凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。

刊登日期

2020-09-18

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202009180006&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

　一、裁罰時間：109年9月18日二、受裁罰之對象：凱基保險經紀人股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第164條之1、第167條之2及第167條之3四、違反事實理由：(一)該公司僅依錄音銷售過程紀錄範本逐字向客戶說明商品，未解說商品重要條款內容、除外責任及商品說明書重要內容，核有礙健全經營之虞。(二)該公司已建立系統檢核要保人地址不得為其分支機構營業處所或為保險業務員住所，惟未對要保人住所或變更後之地址進行檢核，欠缺有效性，核與保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條第1項及第7條第1項規定不符。(三)該公司未落實執行確認消費者對保險商品之適合度，核與保險經紀人管理規則第49條第23款規定不符，如：１、辦理招攬作業，有保戶預先簽署空白財務狀況告知書之情事。２、辦理投資型商品銷售作業，有保戶因風險屬性與投資標的風險等級不符，另以重填問卷變更風險屬性以符合投資標的風險等級之情事。(四)該公司辦理投資型商品電話訪問作業，對未到期解約或中途部分提領應收取費用之問項有未完整告知情事，核與行為時保險經紀人管理規則第33條第5項規定不符。五、裁罰結果：核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。六、其他說明事項：無。

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曾錦隆	公司名稱: 現觀科 \| 職稱: 獨立董事 \| 就任日期: 1110804 \| 公司代號: 6906 \| 出表日期: 1140523 \| 主要現職: 維宏投資(股)公司董事長興文投資(股)公司董事長景冠投資(股)公司董事長裕明投資(股)公司董事長凱基證券(股)公司資深顧問凱基社會福利慈善基... \| 主要經歷: 證券櫃檯買賣中心董事及公益董事凱基證券(股)公司董事長環華證券金融(股)公司董事長凱基保險經紀人(股)公司董事長中華民國證券商同業公會第5 、6 屆常務... \| 目前兼任其他公司名稱: 維宏投資(股)公司 \| 其他公司職稱: 董事 \| 備註: @ 上市公司獨立董監事兼任情形彙總表
曾錦隆	公司名稱: 現觀科 \| 職稱: 獨立董事 \| 就任日期: 1110804 \| 公司代號: 6906 \| 出表日期: 1140523 \| 主要現職: 維宏投資(股)公司董事長興文投資(股)公司董事長景冠投資(股)公司董事長裕明投資(股)公司董事長凱基證券(股)公司資深顧問凱基社會福利慈善基... \| 主要經歷: 證券櫃檯買賣中心董事及公益董事凱基證券(股)公司董事長環華證券金融(股)公司董事長凱基保險經紀人(股)公司董事長中華民國證券商同業公會第5 、6 屆常務... \| 目前兼任其他公司名稱: 20220804 \| 其他公司職稱: 董事 \| 備註: @ 上市公司獨立董監事兼任情形彙總表
代子公司凱基證券所屬之凱基保險經紀人股份有限公司公告股東會決議113年度股利配發基準日	發言日期: 1140415 \| 發言時間: 163202 \| 公司名稱: 凱基金 \| 公司代號: 2883 \| 事實發生日: 1140415 \| 符合條款: 第14款 \| 說明: 1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/04/15 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息 3.發放股利種類及金額:普通股現金股利新臺幣87,936,459元。 4.除權... @ 上市公司每日重大訊息
代子公司凱基證券所屬之凱基保險經紀人股份有限公司公告董事會決議113年度股利分派事宜	發言日期: 1140305 \| 發言時間: 162946 \| 公司名稱: 凱基金 \| 公司代號: 2883 \| 事實發生日: 1140305 \| 符合條款: 第14款 \| 說明: 1.董事會決議日期:114/03/05 2.發放股利種類及金額:分派普通股現金股利新臺幣87,936,459元。 3.其他應敘明事項:無 @ 上市公司每日重大訊息
代子公司凱基證券所屬之凱基保險經紀人股份有限公司公告股東會重要決議事項	發言日期: 1140415 \| 發言時間: 163146 \| 公司名稱: 凱基金 \| 公司代號: 2883 \| 事實發生日: 1140415 \| 符合條款: 第18款 \| 說明: 1.股東常會日期:114/04/15 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:照案承認本公司113年度盈餘分配案。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:照案承... @ 上市公司每日重大訊息
李貴泠	職稱: 監察人 \| 持有股份數: 500000 \| 所代表法人: 凱基證券股份有限公司 \| 凱基保險經紀人股份有限公司 \| 統一編號: 80169232 @ 董監事資料集
楊甲鈞	職稱: 董事長 \| 持有股份數: 500000 \| 所代表法人: 凱基證券股份有限公司 \| 凱基保險經紀人股份有限公司 \| 統一編號: 80169232 @ 董監事資料集
張慧雯	職稱: 董事 \| 持有股份數: 500000 \| 所代表法人: 凱基證券股份有限公司 \| 凱基保險經紀人股份有限公司 \| 統一編號: 80169232 @ 董監事資料集

李貴泠

職稱: 監察人 | 持有股份數: 500000 | 所代表法人: 凱基證券股份有限公司 | 凱基保險經紀人股份有限公司 | 統一編號: 80169232

@ 董監事資料集

楊甲鈞

職稱: 董事長 | 持有股份數: 500000 | 所代表法人: 凱基證券股份有限公司 | 凱基保險經紀人股份有限公司 | 統一編號: 80169232

@ 董監事資料集

張慧雯

職稱: 董事 | 持有股份數: 500000 | 所代表法人: 凱基證券股份有限公司 | 凱基保險經紀人股份有限公司 | 統一編號: 80169232

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解除受處分人何○○於永豐金融控股股份有限公司（下稱永豐金控）之董事職務，並自本處分書送達次日起生效	刊登日期: 2017-06-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
永豐金融控股股份有限公司及子公司未落實利害關係人控管，貴公司監督管理核有缺失，且負責人對利益相關之案件未保持明確分際，貴公司未建立有效牽制監督機制，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定...	刊登日期: 2017-06-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣600萬元整	刊登日期: 2017-06-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規...	刊登日期: 2017-06-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣20...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰世華商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
日盛國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
大眾商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶授信申請書審核作業，經查有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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永豐金融控股股份有限公司對子公司之監督管理核有缺失，未落實建立及未確實執行內部控制與稽核制度，違反金融控股公司法第51條規定，依同法第60條第16款規定，核處新臺幣1千萬元罰鍰	刊登日期: 2017-04-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國際票券金融股份有限公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣4...	刊登日期: 2017-04-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰世紀產物保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣420萬元整及4項糾正	刊登日期: 2017-02-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

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