全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。的刊登日期是2020-09-15, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202009150003&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。
刊登日期	2020-09-15
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202009150003&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：109年9月15日二、受裁罰之對象：全球人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第149條第1項、第171條之1第4項、第5項、洗錢防制法第7條第5項規定四、違反事實理由：(一)該公司業務員對保戶辦理保單借款或房屋貸款後短期內再投保，以及業務員向公司申辦房貸後短期內再自行投保之案件，有未於要保文件確實填報保費資金來源、保戶借款或負債金額之情事，且該公司核保人員未建立正確性檢核控管機制並確實辦理財務核保作業;以及該公司對保戶未提出申請文件即繳交投資型保險超額保費之案件，持續有增額保費核保相關制度未確實建立之情事，核與保險法第148條之3第2項授權訂定之「保險業招攬及核保理賠辦法」(下稱招攬核保辦法)第6條第1項第6款、第7款、第7條第1項第3款、第4款及第17條規定不符。(二)該公司辦理資訊系統採購案增加系統開發費用，屬保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」(下稱內控內稽辦法)第32條第3項第3款所定「特定或重大資金運用」範圍，惟公司作業單位未請總機構法令遵循主管出具符合法令規章及內部規範之意見並簽署負責，核與上開內控內稽辦法第32條第3項第3款規定不符。(三)該公司對於法人要保人以閒置資金運用作為理財規劃投保案件之核保作業，未確實瞭解及評估要、被保險人之實際保險需求、投保目的及適合度即予承保，核與招攬核保辦法第7條第1項第3款第2目及第17條規定不符。(四)該公司辦理投資型保險商品客戶風險屬性評估作業，對保戶因風險屬性與投資標的風險等級不符而遭退件者，採請保戶更換風險屬性分析評估表並提高保戶之風險屬性，未有確實執行認識客戶作業(KYC)及商品適合度之評估，核與招攬核保辦法第7條第1項第3款第4目及第17條規定不符。(五)該公司辦理私募基金顧問聘用作業，原依公司顧問聘用相關內部規範提報董事會核定辦理重新簽訂合約，嗣後續約卻因公司法令遵循部門意見而改依公司採購相關內部作業規範由董事長核決，有未執行內部控制作業之情事，核與內控內稽辦法第5條第1項第8款規定不符。(六)該公司辦理對法人客戶實質受益人之辨識作業，有未確實取得對法人客戶所有權及控制權結構等相關資訊之情事，核與洗錢防制法第7條第4項前段、第8條第3項、第9條第3項及第10條第3項授權訂定之「金融機構防制洗錢辦法」第3條第4款及第7款規定規定不符。(七)該公司辦理投資型保險商品銷售過程錄音作業、債券投資經理人之績效衡量作業、防制洗錢及打擊資恐作業、利害關係人建檔作業、有價證券投資損失控管作業、資訊安全防護作業，核有違反法令或有礙健全經營之虞。五、裁罰結果：依保險法第171條之1第4項、第5項、洗錢防制法第7條第5項規定，核處罰鍰計470萬元整，並依保險法第149條第1項規定予以6項糾正。六、其他說明事項：無。
category.theme	540
category.cake	490
category.service	823

標題

全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。

刊登日期

2020-09-15

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202009150003&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：109年9月15日二、受裁罰之對象：全球人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第149條第1項、第171條之1第4項、第5項、洗錢防制法第7條第5項規定四、違反事實理由：(一)該公司業務員對保戶辦理保單借款或房屋貸款後短期內再投保，以及業務員向公司申辦房貸後短期內再自行投保之案件，有未於要保文件確實填報保費資金來源、保戶借款或負債金額之情事，且該公司核保人員未建立正確性檢核控管機制並確實辦理財務核保作業;以及該公司對保戶未提出申請文件即繳交投資型保險超額保費之案件，持續有增額保費核保相關制度未確實建立之情事，核與保險法第148條之3第2項授權訂定之「保險業招攬及核保理賠辦法」(下稱招攬核保辦法)第6條第1項第6款、第7款、第7條第1項第3款、第4款及第17條規定不符。(二)該公司辦理資訊系統採購案增加系統開發費用，屬保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」(下稱內控內稽辦法)第32條第3項第3款所定「特定或重大資金運用」範圍，惟公司作業單位未請總機構法令遵循主管出具符合法令規章及內部規範之意見並簽署負責，核與上開內控內稽辦法第32條第3項第3款規定不符。(三)該公司對於法人要保人以閒置資金運用作為理財規劃投保案件之核保作業，未確實瞭解及評估要、被保險人之實際保險需求、投保目的及適合度即予承保，核與招攬核保辦法第7條第1項第3款第2目及第17條規定不符。(四)該公司辦理投資型保險商品客戶風險屬性評估作業，對保戶因風險屬性與投資標的風險等級不符而遭退件者，採請保戶更換風險屬性分析評估表並提高保戶之風險屬性，未有確實執行認識客戶作業(KYC)及商品適合度之評估，核與招攬核保辦法第7條第1項第3款第4目及第17條規定不符。(五)該公司辦理私募基金顧問聘用作業，原依公司顧問聘用相關內部規範提報董事會核定辦理重新簽訂合約，嗣後續約卻因公司法令遵循部門意見而改依公司採購相關內部作業規範由董事長核決，有未執行內部控制作業之情事，核與內控內稽辦法第5條第1項第8款規定不符。(六)該公司辦理對法人客戶實質受益人之辨識作業，有未確實取得對法人客戶所有權及控制權結構等相關資訊之情事，核與洗錢防制法第7條第4項前段、第8條第3項、第9條第3項及第10條第3項授權訂定之「金融機構防制洗錢辦法」第3條第4款及第7款規定規定不符。(七)該公司辦理投資型保險商品銷售過程錄音作業、債券投資經理人之績效衡量作業、防制洗錢及打擊資恐作業、利害關係人建檔作業、有價證券投資損失控管作業、資訊安全防護作業，核有違反法令或有礙健全經營之虞。五、裁罰結果：依保險法第171條之1第4項、第5項、洗錢防制法第7條第5項規定，核處罰鍰計470萬元整，並依保險法第149條第1項規定予以6項糾正。六、其他說明事項：無。

category.theme

540

category.cake

490

category.service

823

根據名稱全球人壽保險找到的相關資料

(以下顯示 8 筆) (或要:直接搜尋所有 全球人壽保險 ...)

有關全球人壽辦理團體保險之核保作業未執行通報查詢，致未保留相關書面文件，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣60萬元。	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
金管會對國華人壽保險股份有限公司接管處分自102年8月4日起延長至104年4月30日，並續由財團法人保險安定基金執行接管人職務	pubDate: 2013-07-31 \| description: 茲因國華人壽保險股份有限公司業已於102年3月30日完成除保留資產、負債以外之一切資產、負債及營業概括讓與之移轉交割，惟接管人財團法人保險安定基金尚須以接管人身分賡續辦理與國華人壽保險股份有限公司及全... @ 金管會重要公告
國華人壽保險股份有限公司自一百零四年四月三十日二十四時起終止接管，並自同一時點起勒令停業清理。	pubDate: 2015-04-28 \| description: 發文日期：中華民國104年4月28日發文字號：金管保財字第10402503831號主旨：國華人壽保險股份有限公司自一百零四年四月三十日二十四時起終止接管，並自同一時點起勒令停業清理。依據：保險法第一百... @ 金管會重要公告
全球人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定，核處罰鍰新臺幣100萬元整及依同法第149條第1項規定予以3項糾正。	刊登日期: 2019-10-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
「反菸拒檳毒健康最幸福」2019成果發表會	發布日期: 2019/11/09 \| 內容: 衛生福利部食品藥物管理署(下稱食藥署)與國民健康署（下稱健康署）攜手合作，今（108）年委託臺北醫學大學執行「反菸拒檳毒」計畫，並與縣市政府合作積極與企業結合，於企業內傳遞「反菸拒檳毒，健康企業從我做... @ 本署新聞公告資料集
全球人壽保險股份有限公司	開放時間緊急連絡電話: 02-6639-9999 \| AED地點描述: 全球人壽17樓電梯出口，左手邊，於健身房對面。 \| 周一至周五起: 09:00:00 \| 周一至周五迄: 18:00:00 \| 臺北市信義區市民大道六段288號4樓 @ AED位置資訊
全球人壽	總機電話: 0266399999 \| 公司代號: 5873 \| 住址: 台北市信義區市民大道六段288號16樓 \| 成立日期: 20010912 \| 全球人壽保險股份有限公司 @ 公開發行公司基本資料
全球人壽保險股份有限公司(彭騰德)	處分日期: 20230511 \| 處分金額或滯納金: 5000 \| 公告日期: 20230710 \| 處分字號: 保退二字第11260038352號 \| 違反法規內容: 雇主未依規定覈實申報調整勞工退休金提繳工資。 @ 違反勞動法令事業單位-勞工退休金條例

有關全球人壽辦理團體保險之核保作業未執行通報查詢，致未保留相關書面文件，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣60萬元。

刊登日期: 2015-03-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

金管會對國華人壽保險股份有限公司接管處分自102年8月4日起延長至104年4月30日，並續由財團法人保險安定基金執行接管人職務

pubDate: 2013-07-31 | description: 茲因國華人壽保險股份有限公司業已於102年3月30日完成除保留資產、負債以外之一切資產、負債及營業概括讓與之移轉交割，惟接管人財團法人保險安定基金尚須以接管人身分賡續辦理與國華人壽保險股份有限公司及全...

@ 金管會重要公告

國華人壽保險股份有限公司自一百零四年四月三十日二十四時起終止接管，並自同一時點起勒令停業清理。

pubDate: 2015-04-28 | description: 發文日期：中華民國104年4月28日發文字號：金管保財字第10402503831號主旨：國華人壽保險股份有限公司自一百零四年四月三十日二十四時起終止接管，並自同一時點起勒令停業清理。依據：保險法第一百...

@ 金管會重要公告

全球人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定，核處罰鍰新臺幣100萬元整及依同法第149條第1項規定予以3項糾正。

刊登日期: 2019-10-24 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

「反菸拒檳毒健康最幸福」2019成果發表會

發布日期: 2019/11/09 | 內容: 衛生福利部食品藥物管理署(下稱食藥署)與國民健康署（下稱健康署）攜手合作，今（108）年委託臺北醫學大學執行「反菸拒檳毒」計畫，並與縣市政府合作積極與企業結合，於企業內傳遞「反菸拒檳毒，健康企業從我做...

@ 本署新聞公告資料集

全球人壽保險股份有限公司

開放時間緊急連絡電話: 02-6639-9999 | AED地點描述: 全球人壽17樓電梯出口，左手邊，於健身房對面。 | 周一至周五起: 09:00:00 | 周一至周五迄: 18:00:00 | 臺北市信義區市民大道六段288號4樓

@ AED位置資訊

全球人壽

總機電話: 0266399999 | 公司代號: 5873 | 住址: 台北市信義區市民大道六段288號16樓 | 成立日期: 20010912 | 全球人壽保險股份有限公司

@ 公開發行公司基本資料

全球人壽保險股份有限公司(彭騰德)

處分日期: 20230511 | 處分金額或滯納金: 5000 | 公告日期: 20230710 | 處分字號: 保退二字第11260038352號 | 違反法規內容: 雇主未依規定覈實申報調整勞工退休金提繳工資。

@ 違反勞動法令事業單位-勞工退休金條例

[ 搜尋所有 全球人壽保險 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。同分類的金管會重大裁罰案件

永豐商業銀行股份有限公司仁愛分行行員張OO招攬客戶申辦貸款供自身使用、挪用客戶存款及與客戶有私下借貸行為，該行未建立完整之內部控制與稽核制度，且未確實執行相關作業程序，違反銀行法第45條之1第1項規定...	刊登日期: 2012-07-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
家樂福保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務，核有違反保險法及個人資料保護法相關規定，依保險法及個人資料保護法相關規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣75萬元整。	刊登日期: 2021-06-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...	刊登日期: 2013-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
花旗(台灣)商業銀行將部分作業委託集團之境外公司辦理，核有與金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法第18條及第19條規定不符之缺失，違反銀行法第45條之1第3項規定，依同法第129條第7款規定...	刊登日期: 2014-07-08 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
貴公司竹東分公司業務人員未依規定招攬保險商品，辦理保單保全變更作業時，相關人員未落實執行公司訂定之保全事務處理手冊相關規定，及以未具備投資型保險商品招攬資格之業務員，招攬投資型保險商品等事項核有諸多內...	刊登日期: 2012-05-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
星展(台灣)商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制、內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元...	刊登日期: 2016-12-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
貴社情商客戶動撥放款虛增月底存放款餘額，核未建立有效內部控制制度，處予新臺幣45萬元罰鍰。	刊登日期: 2012-06-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
兆豐國際商業銀行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。	刊登日期: 2022-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
大眾商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富士達保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法及個人資料保護法規定，核處1項糾正、5項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣90萬元整。	刊登日期: 2020-09-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
處建台水泥股份有限公司負責人罰鍰24萬元。(金管證發罰字第1040022709號)	刊登日期: 2015-07-01 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中國信託商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2016-09-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
處康和綜合證券股份有限公司停止其承銷詢價圈購配售業務3個月之處分。(金管證券字第1050047988號)	刊登日期: 2016-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
廢止聯華證券投資顧問股份有限公司之營業許可；命令公司解除董事長張ＯＯ之董事職務。(金管證投字第1060033213號)	刊登日期: 2017-08-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
花旗(台灣)商業銀行執行批次作業部分交易檔案未完整過帳至主機系統導致客戶新臺幣帳戶餘額未即時正確表達，核有委外作業未建立有效內部控制與稽核制度之情事，與行為時銀行法第45條之1第3項規定不符，依行為時...	刊登日期: 2019-10-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題