臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。的刊登日期是2020-07-27, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202007270002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。
刊登日期	2020-07-27
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202007270002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：109年7月27日二、受裁罰之對象：臺灣中小企業銀行股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第164條之1第1項、第167條之2及第167條之3規定。四、違反事實理由：(一)未落實執行確認消費者對保險商品之適合度，核與保險代理人管理規則第49條第24款規定不符，如：１、客戶以房屋貸款再購買投資型保單，未於業務員報告書正確填寫保費來源。２、短期變更客戶風險屬性，未敘明短期變更之合理性。３、業務員對同一保戶短期內投保不同保險商品，所填業務員報告書之保戶財務狀況有明顯差異，卻未瞭解原因。(二)未依照公司內部規範辦理申訴案件及未建立檢討分析機制，核與保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條及第7條第1項第1款及第10款規定不符。(三)僅依錄音銷售過程紀錄範本逐字向客戶說明商品，未解說商品重要條款內容、除外責任及商品說明書重要內容，核有礙保險代理人業務健全經營之虞。五、裁罰結果：核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。六、其他說明事項：無。
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標題

臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。

刊登日期

2020-07-27

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202007270002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：109年7月27日二、受裁罰之對象：臺灣中小企業銀行股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第164條之1第1項、第167條之2及第167條之3規定。四、違反事實理由：(一)未落實執行確認消費者對保險商品之適合度，核與保險代理人管理規則第49條第24款規定不符，如：１、客戶以房屋貸款再購買投資型保單，未於業務員報告書正確填寫保費來源。２、短期變更客戶風險屬性，未敘明短期變更之合理性。３、業務員對同一保戶短期內投保不同保險商品，所填業務員報告書之保戶財務狀況有明顯差異，卻未瞭解原因。(二)未依照公司內部規範辦理申訴案件及未建立檢討分析機制，核與保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條及第7條第1項第1款及第10款規定不符。(三)僅依錄音銷售過程紀錄範本逐字向客戶說明商品，未解說商品重要條款內容、除外責任及商品說明書重要內容，核有礙保險代理人業務健全經營之虞。五、裁罰結果：核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。六、其他說明事項：無。

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本國銀行對中小企業放款餘額統計資料	資料集識別碼: 10512 \| 詮釋資料更新時間: 2024-11-07 14:51:05 \| 品質檢測: 無(白名單) \| 檔案格式: CSV \| 編碼格式: UTF-8 \| 提供機關: 金融監督管理委員會銀行局 \| 服務分類: 投資理財 \| 資料集描述: 自101年1月起，本表所稱中小企業，除符合「中小企業認定標準」之中小企業外，另增列經中小企業信用保證基金保證符合「商業登記法」第五條之小規模商業及認定視同中小企業者，爰本統計資料亦配合更新，並追溯至1... @ 政府資料開放平臺資料集清單
臺中市政府青年創業及中小企業貸款	資金類型: 融資貸款 \| 資金情境: 已創業,創新研發缺資金 \| 創業階段: 已創業 \| 身分別: 一般企業 \| 對象: 1. 企業負責人應設籍本市,年齡在18歲以上45歲以下之中華民國國民。2. 公司/行號應符合中小企業認定標準第二條所規定之中小企業並設立於本市有實際營業。3. 前項行業不含「金融及保險業」及「特殊娛樂... \| 資金額度: 1. 同一申貸人累計貸款額度最高新臺幣300萬元,並得分次申請;如為本市地方型SBIR計畫獲補助廠商、獲本市創櫃板創新創意推薦,或符合經濟部「具創新能力之新創事業認定原則」標準,累計貸款額度最高新臺幣... \| 諮詢窗口: 1. 臺灣銀行電話:04-22224001#304 宋先生2. 臺灣中小企業銀行電話04-22817171#325 廖先生3. 臺中商業銀行電話04-22236021#5703 黃小姐,#570... \| 修改時間: 2024-12-12T15:52:35 @ 新創圓夢網-找資金
「融資保證e通站」啟動記者會	上版日期: 109-12-28 \| 內容: 行政院雲嘉南區聯合服務中心為強化服務在地中小微型企業、青年創業與農民等融資保證需求，邀請財團法人中小企業信用保證基金、財團法人台灣中小企業聯合輔導基金會、臺灣中小企業銀行及全國農業金庫設站駐點，並於今... @ 行政院雲嘉南區聯合服務中心-焦點新聞
兆豐金融控股股份有限公司未依核准期限完成處分臺灣中小企業銀行（以下稱臺灣企銀）持股，且未提出於一定期限內確保完成處分之後續具體計畫，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定應予糾正，並依同...	刊登日期: 2012-10-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
和運租車股份有限公司與臺灣銀行、中國信託商業銀行及永豐商業銀行等11家銀行完成新臺幣60億元永續指數連結聯貸案簽約	發布日期: 1120804 \| 發布單位: 臺灣銀行 \| 新聞稿內容: 和運租車股份有限公司（下稱「和運租車」）委由臺灣銀行、中國信託商業銀行及永豐商業銀行統籌主辦，並邀集華南商業銀行、遠東商業銀行、第一商業銀行、全國農業金庫、臺灣新光商業銀行、合作金庫商業銀行、臺灣中小... @ 臺灣金融控股股份有限公司網站新聞稿
臺灣中小企業銀行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2019-10-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
有關臺灣中小企業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣2...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
本會對臺灣中小企業銀行一般業務檢查報告(編號：105B030)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項，依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定，分別核處新臺幣40萬元及100萬元...	刊登日期: 2017-10-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件

本國銀行對中小企業放款餘額統計資料

@ 政府資料開放平臺資料集清單

臺中市政府青年創業及中小企業貸款

資金類型: 融資貸款 | 資金情境: 已創業,創新研發缺資金 | 創業階段: 已創業 | 身分別: 一般企業 | 對象: 1. 企業負責人應設籍本市,年齡在18歲以上45歲以下之中華民國國民。2. 公司/行號應符合中小企業認定標準第二條所規定之中小企業並設立於本市有實際營業。3. 前項行業不含「金融及保險業」及「特殊娛樂... | 資金額度: 1. 同一申貸人累計貸款額度最高新臺幣300萬元,並得分次申請;如為本市地方型SBIR計畫獲補助廠商、獲本市創櫃板創新創意推薦,或符合經濟部「具創新能力之新創事業認定原則」標準,累計貸款額度最高新臺幣... | 諮詢窗口: 1. 臺灣銀行電話:04-22224001#304 宋先生2. 臺灣中小企業銀行電話04-22817171#325 廖先生3. 臺中商業銀行電話04-22236021#5703 黃小姐,#570... | 修改時間: 2024-12-12T15:52:35

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「融資保證e通站」啟動記者會

上版日期: 109-12-28 | 內容: 行政院雲嘉南區聯合服務中心為強化服務在地中小微型企業、青年創業與農民等融資保證需求，邀請財團法人中小企業信用保證基金、財團法人台灣中小企業聯合輔導基金會、臺灣中小企業銀行及全國農業金庫設站駐點，並於今...

@ 行政院雲嘉南區聯合服務中心-焦點新聞

兆豐金融控股股份有限公司未依核准期限完成處分臺灣中小企業銀行（以下稱臺灣企銀）持股，且未提出於一定期限內確保完成處分之後續具體計畫，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定應予糾正，並依同...

刊登日期: 2012-10-04 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

和運租車股份有限公司與臺灣銀行、中國信託商業銀行及永豐商業銀行等11家銀行完成新臺幣60億元永續指數連結聯貸案簽約

發布日期: 1120804 | 發布單位: 臺灣銀行 | 新聞稿內容: 和運租車股份有限公司（下稱「和運租車」）委由臺灣銀行、中國信託商業銀行及永豐商業銀行統籌主辦，並邀集華南商業銀行、遠東商業銀行、第一商業銀行、全國農業金庫、臺灣新光商業銀行、合作金庫商業銀行、臺灣中小...

@ 臺灣金融控股股份有限公司網站新聞稿

臺灣中小企業銀行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

刊登日期: 2019-10-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

有關臺灣中小企業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣2...

刊登日期: 2018-01-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

本會對臺灣中小企業銀行一般業務檢查報告(編號：105B030)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項，依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定，分別核處新臺幣40萬元及100萬元...

刊登日期: 2017-10-27 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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與臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。同分類的金管會重大裁罰案件

新光人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣600萬元整及予以16項糾正，並限制該公司2年內不得以盤後定價交易及鉅額配對交易方式辦理利害關係人發行之股票交易。	刊登日期: 2019-01-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
財金資訊股份有限公司因IBM大型主機連線管理系統程式異常，導致ATM跨行服務中斷所涉缺失，核有違反銀行法第47條之3第1項授權訂定之銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法(簡稱管理辦法...	刊登日期: 2019-01-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
宏泰人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣690萬元及11項糾正。	刊登日期: 2018-12-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行...	刊登日期: 2018-11-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
花旗(台灣)商業銀行辦理信用卡業務遭單一客戶透過預繳卡費交易方式進行刷卡消費達新臺幣6千3百餘萬元一案，核有違反銀行法第47條之1第1項規定，依同法第132條規定核處新臺幣250萬元整	刊登日期: 2018-11-08 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2018-10-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行北投分行前行員挪用客戶款項及安和分行前理專挪用客戶款項等所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，分別依同法第129條第7款及第61條之1第1項規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2018-10-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
處飛躍文創股份有限公司負責人罰鍰一案。(金管證審罰字第1070335714號)	刊登日期: 2018-09-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8...	刊登日期: 2018-08-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣1,260萬元整、糾正並限制該公司1年內不得新增委託國外代操投資業務部位。	刊登日期: 2018-08-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第2...	刊登日期: 2018-07-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
彰化商業銀行東莞分行員工向評估公司收取款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰	刊登日期: 2018-07-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基商業銀行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，及有礙健全經營之虞，依同...	刊登日期: 2018-06-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
華泰商業銀行中壢分行辦理不動產貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰	刊登日期: 2018-06-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，...	刊登日期: 2018-05-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

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臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。
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