兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。的刊登日期是2020-07-27, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202007270001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。
刊登日期	2020-07-27
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202007270001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：109年7月27日二、受裁罰之對象：兆豐國際商業銀行股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第164條之1第1項、第167條之2、第167條之3及金融消費者保護法第30條之1規定。四、違反事實理由：(一)未落實執行確認消費者對保險商品之適合度，核與保險代理人管理規則第49條第24款規定不符，如：１、客戶以房屋貸款或保單借款再購買投資型保單，未於業務員報告書正確填寫保費來源。２、短期變更客戶風險屬性，未敘明短期變更之合理性。３、同一業務員對同一保戶同日投保不同保險商品，所填業務員報告書之保戶財務狀況有明顯差異，卻未瞭解原因。(二)未依照公司內部規範辦理消費爭議案件，核與保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條及第7條第1項第10款規定不符。(三)對廣告文宣審核欠妥，核與金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第1款及第2款規定不符。(四)業務員酬金發放細則未考量非財務指標，核與保險經紀人公司業務人員酬金制度應遵行原則第5條及第6條規定不符。(五)僅依錄音銷售過程紀錄範本逐字向客戶說明商品，未解說商品重要條款內容、除外責任及商品說明書重要內容，核有礙保險代理人業務健全經營之虞。五、裁罰結果：核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。六、其他說明事項：無。
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兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。

刊登日期

2020-07-27

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202007270001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：109年7月27日二、受裁罰之對象：兆豐國際商業銀行股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第164條之1第1項、第167條之2、第167條之3及金融消費者保護法第30條之1規定。四、違反事實理由：(一)未落實執行確認消費者對保險商品之適合度，核與保險代理人管理規則第49條第24款規定不符，如：１、客戶以房屋貸款或保單借款再購買投資型保單，未於業務員報告書正確填寫保費來源。２、短期變更客戶風險屬性，未敘明短期變更之合理性。３、同一業務員對同一保戶同日投保不同保險商品，所填業務員報告書之保戶財務狀況有明顯差異，卻未瞭解原因。(二)未依照公司內部規範辦理消費爭議案件，核與保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條及第7條第1項第10款規定不符。(三)對廣告文宣審核欠妥，核與金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第1款及第2款規定不符。(四)業務員酬金發放細則未考量非財務指標，核與保險經紀人公司業務人員酬金制度應遵行原則第5條及第6條規定不符。(五)僅依錄音銷售過程紀錄範本逐字向客戶說明商品，未解說商品重要條款內容、除外責任及商品說明書重要內容，核有礙保險代理人業務健全經營之虞。五、裁罰結果：核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。六、其他說明事項：無。

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銀行業利率	資料集識別碼: 10847 \| 詮釋資料更新時間: 2024-08-12 14:28:49 \| 品質檢測: 金 \| 檔案格式: CSV \| 編碼格式: UTF-8 \| 提供機關: 中央銀行 \| 服務分類: 公共資訊 \| 資料集描述: 1987年5月起主要銀行存放款利率(月資料) @ 政府資料開放平臺資料集清單
解除受處分人蔡○○於兆豐金融控股股份有限公司所派任兆豐國際商業銀行股份有限公司法人代表之董事職務，並自本處分書送達次日起生效	刊登日期: 2016-09-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
有關兆豐國際商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
兆豐國際商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-06-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
兆豐國際商業銀行豐原分行前理財專員張〇〇挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規...	刊登日期: 2019-03-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
兆豐國際商業銀行遭美國紐約州金融署(下稱DFS)裁罰美金1.8億元一案，貴行經營管理及處理過程核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第...	刊登日期: 2016-09-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
兆豐國際商業銀行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。	刊登日期: 2022-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
原台灣銀行新竹支店	級別名稱: 縣(市)定古蹟 \| 所屬主管機關: 新竹市政府 \| 指定登錄理由: (1) 具高度歷史、藝術或科學價值者：本案建築原臺灣銀行新竹支店，自日治初期即為臺灣銀行敷地，併同三角公園、西市仔等地景，見證新竹都市發展的意義與價值。 (2) 表現各時代營造技術流派特色者：本案建物... @ 文資局古蹟

銀行業利率

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解除受處分人蔡○○於兆豐金融控股股份有限公司所派任兆豐國際商業銀行股份有限公司法人代表之董事職務，並自本處分書送達次日起生效

刊登日期: 2016-09-21 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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有關兆豐國際商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款...

刊登日期: 2018-01-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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兆豐國際商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。

刊登日期: 2021-06-11 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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兆豐國際商業銀行豐原分行前理財專員張〇〇挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規...

刊登日期: 2019-03-27 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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兆豐國際商業銀行遭美國紐約州金融署(下稱DFS)裁罰美金1.8億元一案，貴行經營管理及處理過程核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第...

刊登日期: 2016-09-21 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

兆豐國際商業銀行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。

刊登日期: 2022-06-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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原台灣銀行新竹支店

級別名稱: 縣(市)定古蹟 | 所屬主管機關: 新竹市政府 | 指定登錄理由: (1) 具高度歷史、藝術或科學價值者：本案建築原臺灣銀行新竹支店，自日治初期即為臺灣銀行敷地，併同三角公園、西市仔等地景，見證新竹都市發展的意義與價值。 (2) 表現各時代營造技術流派特色者：本案建物...

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與兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。同分類的金管會重大裁罰案件

京城商業銀行股份有限公司及所合併消滅之府城財產保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對存續公司依保險法核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(下同)180萬元整。	刊登日期: 2021-03-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣產物辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣480萬元整及3項糾正，並命該公司自105年4月15日起停止辦理有關商業火災保險投標業務1個月	刊登日期: 2016-04-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...	刊登日期: 2013-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基證券股份有限公司證券自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項所定利害關係人發行之有價證券，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰...	刊登日期: 2013-07-23 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對街口電子支付股份有限公司專案檢查報告(編號：108L004)所列缺失，貴公司核有違反「電子支付機構管理條例」第30條、第33條規定及有礙健全經營之虞情事，依「電子支付機構管理條例」第48條第16...	刊登日期: 2019-11-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關臺銀人壽辦理房貸壽險之核保作業，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正、令貴公司解除核保人員之職務、命貴公司自裁處書到達之...	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣金展保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1090364737號)	刊登日期: 2020-09-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司辦理藝術品購置及管理作業，以及包機及其費用核銷作業等事項，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣600萬元。	刊登日期: 2021-08-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
匯豐(台灣)商業銀行天母分行前理財專員蔡○○（下稱蔡員）挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）800萬元罰鍰...	刊登日期: 2019-08-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
幸福人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法及洗錢防制法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣290萬元整並予以糾正，另請該公司就相關缺失懲處失職人員，及通盤檢討法令遵循、內部控制及稽核制度...	刊登日期: 2012-09-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
自本處分書送達翌日起，停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月。	刊登日期: 2022-08-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光人壽保險股份有限公司辦理有價證券投資業務，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處新臺幣(下同)2,760萬元整，以及予以5項糾正處分、併令調降國外投資額度比例上限至資金之39%，未調整至符合上限前...	刊登日期: 2020-09-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
大眾商業銀行股份有限公司辦理信用貸款業務核有內部控制制度未建立及未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。	刊登日期: 2013-10-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對星展(台灣)商業銀行辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-05-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

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兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。
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