南山產物保險股份有限公司自母公司承受移轉其與系統建置廠商簽訂之系統建置合約，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣600萬元整
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題南山產物保險股份有限公司自母公司承受移轉其與系統建置廠商簽訂之系統建置合約，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣600萬元整的刊登日期是2019-09-17, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201909170003&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	南山產物保險股份有限公司自母公司承受移轉其與系統建置廠商簽訂之系統建置合約，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣600萬元整
刊登日期	2019-09-17
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201909170003&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：108年9月17日二、受裁罰之對象：南山產物保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第148條之3第1項及第171條之1規定四、違反事實理由：該公司於105年9月22日董事會通過自母公司承受移轉系統建置合約，並於同日簽署權利轉換合約（下稱系爭合約），經查有下列違失：(一)董事會及審計委員會對於合約中攸關承受母公司系統建置合約之重要約定及可能風險，有未詳予審議評估辦理等情事：１、該公司對於承受母公司合約之權利移轉議案，董事會及審計委員會之提案內容及會議資料，僅簡略說明廠商報價之合理性，未有完整成本分析及風險評估等內容；而董事會及審計委員會亦未要求公司補具相關文件或分析報告，致未有充分評估該系統軟體購置之合理性及正當性，顯示董事會及審計委員會未能有效發揮內部控制監督作業，核與「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第4條第5款規定不符。２、該公司對系統建置廠商中斷服務及後續因應對策等重大發展，均未提報董事會，致董事會無法對廠商追加預算之合理性及擅自暫停執行合約等事件，嚴加審議檢討並有因應，顯不利董事會確實掌握並監督公司重要經營風險，足見管理階層未審慎考量保險業外部環境與商業模式改變之影響，並執行必要之風險控制作業，核與「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第4條第2款規定不符。(二)對系爭合約內容審閱、系統建置廠商要求追加預算之合理性及逕暫停執行之原因檢討等，有未落實內控三道防線架構：１、該公司承受母公司簽定之合約前，並未完整評估系統建置廠商之履約能力與合約法律風險等，顯見該公司未落實內控三道防線，欠缺內控監督機制，致未能採取適當政策與程序控制風險，並蒐集攸關資訊以支持內部控制持續運作，核與「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第4條第3款及第4款、第6條第1項第9款及第7條規定不符。２、該公司就合約風險管理及履約過程等重要事項，未依實際需求辦理專案查核，致無法適時提供相關改進建議，不利董事會有效監督，並顯示該公司內部稽核監督功能不彰，核與上開「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第9條及第18條規定不符。五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣600萬元整。六、其他說明事項：無
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南山產物保險股份有限公司自母公司承受移轉其與系統建置廠商簽訂之系統建置合約，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣600萬元整

刊登日期

2019-09-17

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201909170003&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：108年9月17日二、受裁罰之對象：南山產物保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第148條之3第1項及第171條之1規定四、違反事實理由：該公司於105年9月22日董事會通過自母公司承受移轉系統建置合約，並於同日簽署權利轉換合約（下稱系爭合約），經查有下列違失：(一)董事會及審計委員會對於合約中攸關承受母公司系統建置合約之重要約定及可能風險，有未詳予審議評估辦理等情事：１、該公司對於承受母公司合約之權利移轉議案，董事會及審計委員會之提案內容及會議資料，僅簡略說明廠商報價之合理性，未有完整成本分析及風險評估等內容；而董事會及審計委員會亦未要求公司補具相關文件或分析報告，致未有充分評估該系統軟體購置之合理性及正當性，顯示董事會及審計委員會未能有效發揮內部控制監督作業，核與「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第4條第5款規定不符。２、該公司對系統建置廠商中斷服務及後續因應對策等重大發展，均未提報董事會，致董事會無法對廠商追加預算之合理性及擅自暫停執行合約等事件，嚴加審議檢討並有因應，顯不利董事會確實掌握並監督公司重要經營風險，足見管理階層未審慎考量保險業外部環境與商業模式改變之影響，並執行必要之風險控制作業，核與「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第4條第2款規定不符。(二)對系爭合約內容審閱、系統建置廠商要求追加預算之合理性及逕暫停執行之原因檢討等，有未落實內控三道防線架構：１、該公司承受母公司簽定之合約前，並未完整評估系統建置廠商之履約能力與合約法律風險等，顯見該公司未落實內控三道防線，欠缺內控監督機制，致未能採取適當政策與程序控制風險，並蒐集攸關資訊以支持內部控制持續運作，核與「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第4條第3款及第4款、第6條第1項第9款及第7條規定不符。２、該公司就合約風險管理及履約過程等重要事項，未依實際需求辦理專案查核，致無法適時提供相關改進建議，不利董事會有效監督，並顯示該公司內部稽核監督功能不彰，核與上開「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第9條及第18條規定不符。五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣600萬元整。六、其他說明事項：無

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臺北市南山產物保險股份有限公司企業工會	OID: 2.16.886.103.90003.100751 \| 電話: 02-23161188 \| 地址: 臺北市中正區忠孝西路一段6號18樓 \| DN: o=南山產物保險股份有限公司企業工會,l=臺北市,c=TW @ 組織及團體憑證唯一識別編碼
財產保險服務(電子保單)	碳標籤證書編號: 2316520001 \| 碳足跡數據: 950.00g \| 宣告單位: 每一件財產保險服務(電子保單) \| 公司/團體名稱: 南山產物保險股份有限公司 @ 台灣產品碳足跡資訊
財產保險服務	碳標籤證書編號: 2116520001 \| 碳足跡數據: 1.30kg \| 宣告單位: 每一件財產保險服務 \| 公司/團體名稱: 南山產物保險股份有限公司 @ 台灣產品碳足跡資訊
南山產物	總機電話: (02)2316-1188 \| 公司代號: 6960 \| 住址: 臺北市中正區黎明里忠孝西路1段6號15、17、18及19樓 \| 成立日期: 19620226 \| 南山產物保險股份有限公司 @ 公開發行公司基本資料
蔡漢凌	職稱: 董事長 \| 持有股份數: 252400000 \| 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 \| 南山產物保險股份有限公司 \| 統一編號: 11099303 @ 董監事資料集
尹崇堯	職稱: 董事 \| 持有股份數: 252400000 \| 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 \| 南山產物保險股份有限公司 \| 統一編號: 11099303 @ 董監事資料集
張冠群	職稱: 獨立董事 \| 持有股份數: 252400000 \| 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 \| 南山產物保險股份有限公司 \| 統一編號: 11099303 @ 董監事資料集
曾榮秀	職稱: 獨立董事 \| 持有股份數: 252400000 \| 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 \| 南山產物保險股份有限公司 \| 統一編號: 11099303 @ 董監事資料集

臺北市南山產物保險股份有限公司企業工會

OID: 2.16.886.103.90003.100751 | 電話: 02-23161188 | 地址: 臺北市中正區忠孝西路一段6號18樓 | DN: o=南山產物保險股份有限公司企業工會,l=臺北市,c=TW

@ 組織及團體憑證唯一識別編碼

財產保險服務(電子保單)

碳標籤證書編號: 2316520001 | 碳足跡數據: 950.00g | 宣告單位: 每一件財產保險服務(電子保單) | 公司/團體名稱: 南山產物保險股份有限公司

@ 台灣產品碳足跡資訊

財產保險服務

碳標籤證書編號: 2116520001 | 碳足跡數據: 1.30kg | 宣告單位: 每一件財產保險服務 | 公司/團體名稱: 南山產物保險股份有限公司

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南山產物

總機電話: (02)2316-1188 | 公司代號: 6960 | 住址: 臺北市中正區黎明里忠孝西路1段6號15、17、18及19樓 | 成立日期: 19620226 | 南山產物保險股份有限公司

@ 公開發行公司基本資料

蔡漢凌

職稱: 董事長 | 持有股份數: 252400000 | 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 | 南山產物保險股份有限公司 | 統一編號: 11099303

@ 董監事資料集

尹崇堯

職稱: 董事 | 持有股份數: 252400000 | 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 | 南山產物保險股份有限公司 | 統一編號: 11099303

@ 董監事資料集

張冠群

職稱: 獨立董事 | 持有股份數: 252400000 | 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 | 南山產物保險股份有限公司 | 統一編號: 11099303

@ 董監事資料集

曾榮秀

職稱: 獨立董事 | 持有股份數: 252400000 | 所代表法人: 南山人壽保險股份有限公司 | 南山產物保險股份有限公司 | 統一編號: 11099303

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自本處分書送達翌日起，停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月。	刊登日期: 2022-08-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光人壽保險股份有限公司辦理有價證券投資業務，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處新臺幣(下同)2,760萬元整，以及予以5項糾正處分、併令調降國外投資額度比例上限至資金之39%，未調整至符合上限前...	刊登日期: 2020-09-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
大眾商業銀行股份有限公司辦理信用貸款業務核有內部控制制度未建立及未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。	刊登日期: 2013-10-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對星展(台灣)商業銀行辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-05-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。	刊登日期: 2020-09-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(...	刊登日期: 2016-01-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
彰化商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之3規定，核處限期一個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，及依保險法第164條之1規定，自106年12月1日起停止代理銷售居家(住宅)綜...	刊登日期: 2017-11-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣1,140萬元整，並請該公司3個月內提具內部作業、法令遵循及內部稽核之整體性改善規劃及強化機制，並究責失職人員具報	刊登日期: 2020-11-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)	刊登日期: 2023-09-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理法令遵循制度檢討及專案查核作業、對往來保經代通路管理考核、業務員招攬爭議之控管、機構法人購買利變型壽險商品之核保及保全作業，以及防制洗錢作業等業務，查有違反保險法及洗錢...	刊登日期: 2020-03-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。	刊登日期: 2020-09-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
渣打國際商業銀行行員保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰，併依同...	刊登日期: 2012-02-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
停止受處分人金○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行法遵長職務三個月，並自本處分書送達次日起生效	刊登日期: 2017-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務核有未確實執行內部控制、內部作業制度與程序之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴...	刊登日期: 2016-12-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
保誠人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）210萬元整並予2項糾正之處分。	刊登日期: 2016-02-23 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

南山產物保險股份有限公司自母公司承受移轉其與系統建置廠商簽訂之系統建置合約，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣600萬元整 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

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南山產物保險股份有限公司自母公司承受移轉其與系統建置廠商簽訂之系統建置合約，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣600萬元整
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