南山人壽保險股份有限公司就辦理國內股權人員利益衝突防範機制及重大偶發事件通報等事項，核有違反保險相關法令規定情事，且有礙健全經營之虞，依行為時保險法核處南山人壽罰鍰共計新臺幣660萬元整、予以糾正，並
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標題南山人壽保險股份有限公司就辦理國內股權人員利益衝突防範機制及重大偶發事件通報等事項，核有違反保險相關法令規定情事，且有礙健全經營之虞，依行為時保險法核處南山人壽罰鍰共計新臺幣660萬元整、予以糾正，並命該公司自裁處書送達之翌日起解除葉○○行為時之經理人職務。的刊登日期是2019-05-30, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201905300001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	南山人壽保險股份有限公司就辦理國內股權人員利益衝突防範機制及重大偶發事件通報等事項，核有違反保險相關法令規定情事，且有礙健全經營之虞，依行為時保險法核處南山人壽罰鍰共計新臺幣660萬元整、予以糾正，並命該公司自裁處書送達之翌日起解除葉○○行為時之經理人職務。
刊登日期	2019-05-30
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201905300001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：108年5月30日二、受裁罰之對象：南山人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第149條及第171條之1四、違反事實理由：(一)辦理國內股權人員利益衝突防範機制未臻完備：該公司雖就員工訂有保密責任、避免利益衝突規範，以及國內股權人員利益衝突防範機制，惟卻未就該等規範訂定相關查核、監督機制，致相關作業規定有流於形式，未能確實發揮內控制度設計及執行之有效性。(二)重大偶發事件通報機制未臻完備：該公司於107年5月底接獲民眾檢舉證券投資部投資經理人葉○○成立通訊群組時，並未由所設置緊急應變團隊機制之決策小組處理、評估及判斷是否屬重大偶發事件，以及辦理相關通報作業，致遲至媒體擬於107年7月中旬報導該案時，認為屬「媒體報導足以影響保險業信譽」，始依相關規定向本會辦理重大偶發事件通報，該公司重大偶發通報判斷機制存有系統性重大缺失。(三)其他缺失：個人股權投資交易申報週期過長、查核以自然人憑證提供開戶及交易資料未臻確實、未訂定個別投資經理人股權投資之授權額度上限、未明確訂定總公司緊急應變團隊決策小組會議議事規範等缺失，核有礙健全經營之虞。五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣660萬元及予以5項糾正，並命該公司自裁處書送達之翌日起解除葉○○行為時之經理人職務。六、其他說明事項：無
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標題

南山人壽保險股份有限公司就辦理國內股權人員利益衝突防範機制及重大偶發事件通報等事項，核有違反保險相關法令規定情事，且有礙健全經營之虞，依行為時保險法核處南山人壽罰鍰共計新臺幣660萬元整、予以糾正，並命該公司自裁處書送達之翌日起解除葉○○行為時之經理人職務。

刊登日期

2019-05-30

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201905300001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：108年5月30日二、受裁罰之對象：南山人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第149條及第171條之1四、違反事實理由：(一)辦理國內股權人員利益衝突防範機制未臻完備：該公司雖就員工訂有保密責任、避免利益衝突規範，以及國內股權人員利益衝突防範機制，惟卻未就該等規範訂定相關查核、監督機制，致相關作業規定有流於形式，未能確實發揮內控制度設計及執行之有效性。(二)重大偶發事件通報機制未臻完備：該公司於107年5月底接獲民眾檢舉證券投資部投資經理人葉○○成立通訊群組時，並未由所設置緊急應變團隊機制之決策小組處理、評估及判斷是否屬重大偶發事件，以及辦理相關通報作業，致遲至媒體擬於107年7月中旬報導該案時，認為屬「媒體報導足以影響保險業信譽」，始依相關規定向本會辦理重大偶發事件通報，該公司重大偶發通報判斷機制存有系統性重大缺失。(三)其他缺失：個人股權投資交易申報週期過長、查核以自然人憑證提供開戶及交易資料未臻確實、未訂定個別投資經理人股權投資之授權額度上限、未明確訂定總公司緊急應變團隊決策小組會議議事規範等缺失，核有礙健全經營之虞。五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣660萬元及予以5項糾正，並命該公司自裁處書送達之翌日起解除葉○○行為時之經理人職務。六、其他說明事項：無

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南山人壽保險股份有限公司辦理「境界成就計畫專案」，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處罰鍰新臺幣(下同)3,000萬元整，以及予以5項糾正，令該公司停止投資型保險商品新契約業務，直至投資型保險商品資...	刊登日期: 2019-09-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣420萬元，並依同法第149條第1項規定予以6項糾正。	刊登日期: 2021-04-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依行為時保險法規定，核處新臺幣（下同）600萬元罰鍰整、予以糾正處分，以及命該公司確實改正，依保險契約約定及保戶同意之繳費管道收取保費，並由稽核部門確認是否...	刊登日期: 2019-04-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司業務員有使用本人信用卡代繳付他人保費，以及辦理重大偶發事件通報，未即時向本會通報或有通報程序缺失，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元。	刊登日期: 2021-04-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司作出處分招攬業務有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元。	刊登日期: 2014-11-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...	刊登日期: 2013-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...	刊登日期: 2013-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司辦理臺中六號廣場開發案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣100萬元整。	刊登日期: 2021-04-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件

南山人壽保險股份有限公司辦理「境界成就計畫專案」，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處罰鍰新臺幣(下同)3,000萬元整，以及予以5項糾正，令該公司停止投資型保險商品新契約業務，直至投資型保險商品資...

刊登日期: 2019-09-17 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣420萬元，並依同法第149條第1項規定予以6項糾正。

刊登日期: 2021-04-29 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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南山人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依行為時保險法規定，核處新臺幣（下同）600萬元罰鍰整、予以糾正處分，以及命該公司確實改正，依保險契約約定及保戶同意之繳費管道收取保費，並由稽核部門確認是否...

刊登日期: 2019-04-18 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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南山人壽保險股份有限公司業務員有使用本人信用卡代繳付他人保費，以及辦理重大偶發事件通報，未即時向本會通報或有通報程序缺失，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元。

刊登日期: 2021-04-29 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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南山人壽保險股份有限公司作出處分招攬業務有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元。

刊登日期: 2014-11-28 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...

刊登日期: 2013-06-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...

刊登日期: 2013-06-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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南山人壽保險股份有限公司辦理臺中六號廣場開發案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣100萬元整。

刊登日期: 2021-04-29 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1090364737號)	刊登日期: 2020-09-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司辦理藝術品購置及管理作業，以及包機及其費用核銷作業等事項，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣600萬元。	刊登日期: 2021-08-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
匯豐(台灣)商業銀行天母分行前理財專員蔡○○（下稱蔡員）挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）800萬元罰鍰...	刊登日期: 2019-08-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
幸福人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法及洗錢防制法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣290萬元整並予以糾正，另請該公司就相關缺失懲處失職人員，及通盤檢討法令遵循、內部控制及稽核制度...	刊登日期: 2012-09-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
自本處分書送達翌日起，停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月。	刊登日期: 2022-08-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光人壽保險股份有限公司辦理有價證券投資業務，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處新臺幣(下同)2,760萬元整，以及予以5項糾正處分、併令調降國外投資額度比例上限至資金之39%，未調整至符合上限前...	刊登日期: 2020-09-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
大眾商業銀行股份有限公司辦理信用貸款業務核有內部控制制度未建立及未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。	刊登日期: 2013-10-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對星展(台灣)商業銀行辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-05-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。	刊登日期: 2020-09-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(...	刊登日期: 2016-01-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
彰化商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之3規定，核處限期一個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，及依保險法第164條之1規定，自106年12月1日起停止代理銷售居家(住宅)綜...	刊登日期: 2017-11-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣1,140萬元整，並請該公司3個月內提具內部作業、法令遵循及內部稽核之整體性改善規劃及強化機制，並究責失職人員具報	刊登日期: 2020-11-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)	刊登日期: 2023-09-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理法令遵循制度檢討及專案查核作業、對往來保經代通路管理考核、業務員招攬爭議之控管、機構法人購買利變型壽險商品之核保及保全作業，以及防制洗錢作業等業務，查有違反保險法及洗錢...	刊登日期: 2020-03-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。	刊登日期: 2020-09-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...