台新國際商業銀行存款開戶及洗錢防制作業,核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定,依同法第9條第4項,核處新臺幣100萬元罰鍰
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會
標題台新國際商業銀行存款開戶及洗錢防制作業,核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定,依同法第9條第4項,核處新臺幣100萬元罰鍰的刊登日期是2019-02-26, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201902260001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.
標題 | 台新國際商業銀行存款開戶及洗錢防制作業,核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定,依同法第9條第4項,核處新臺幣100萬元罰鍰 |
刊登日期 | 2019-02-26 |
連結 | http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201902260001&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
描述 | 受文者: 如正、副本發文日期:中華民國108年2月26日發文字號:金管銀控字第10702232741號受處分人姓名或名稱:台新國際商業銀行股份有限公司統一號碼:86519539地址:臺北市中山區中山北路2段44號1樓及地下1樓代表人或管理人姓名:吳○○身分證統一號碼:略地址:同上主旨:貴行存款開戶及洗錢防制作業,核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定,依同法第9條第4項,核處新臺幣100萬元罰鍰。事實及理由:依據本會對貴行存款開戶及洗錢防制專案檢查報告(編號:106H049),發現貴行桃園分行於105年8月至106年8月間,計有60筆大額通貨交易,未依規定向法務部調查局申報,核與洗錢防制法第9條第1項等規定不符,考量貴行已採行相關改善措施,依同法第9條第4項,核處新臺幣100萬元罰鍰。法令依據:洗錢防制法第9條第4項。繳款方式:一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項:一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本:台新國際商業銀行股份有限公司(代表人吳○○先生)副本:台新金融控股股份有限公司(代表人吳○○先生)、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局 |
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連結http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201902260001&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
描述受文者: 如正、副本發文日期:中華民國108年2月26日發文字號:金管銀控字第10702232741號受處分人姓名或名稱:台新國際商業銀行股份有限公司統一號碼:86519539地址:臺北市中山區中山北路2段44號1樓及地下1樓代表人或管理人姓名:吳○○身分證統一號碼:略地址:同上主旨:貴行存款開戶及洗錢防制作業,核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定,依同法第9條第4項,核處新臺幣100萬元罰鍰。事實及理由:依據本會對貴行存款開戶及洗錢防制專案檢查報告(編號:106H049),發現貴行桃園分行於105年8月至106年8月間,計有60筆大額通貨交易,未依規定向法務部調查局申報,核與洗錢防制法第9條第1項等規定不符,考量貴行已採行相關改善措施,依同法第9條第4項,核處新臺幣100萬元罰鍰。法令依據:洗錢防制法第9條第4項。繳款方式:一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項:一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本:台新國際商業銀行股份有限公司(代表人吳○○先生)副本:台新金融控股股份有限公司(代表人吳○○先生)、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局 |
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