宏泰人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣690萬元及11項糾正。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題宏泰人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣690萬元及11項糾正。的刊登日期是2018-12-28, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201812280001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	宏泰人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣690萬元及11項糾正。
刊登日期	2018-12-28
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201812280001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：107年12月27日二、受裁罰之對象：宏泰人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第149條、第168條及第171條之1。四、違反事實理由：(一)利害關係人交易：該公司有利害關係人資料建檔不完整及利害關係人交易未提董事會重度決議等缺失，違規事實明確。(二)職權分工不符內部牽制原則:該公司投資交割單位隸屬於投資交易部門，該公司資金管理部主管雖未從事任何第一線之交易，惟其確實為交易指示經理人，又同時負責督導負責交割之部門，職權分工顯與內部牽制原則不符。(三)資金運用:該公司投資資產取得、處分作業有缺漏、買入國外股票及債券有超逾法令限額、資金運用內部控制三道防線均未有效發揮內部控制功能、辦理可轉債或ETF基金初次發行申購作業，有投資決定書日期晚於實際投資執行日期及未建立對投資型保單委託全權委託投資業務事業之處理程序並經董事會通過等缺失，顯示該公司辦理資金運用及投資業務違反保險法令及內部作業程序相關規定。(四)防制洗錢作業:該公司未適時修正防制洗錢相關內部規範、未辦理防制洗錢作業之姓名檢核、未確認客戶身分措施及客戶風險評級作業程式，未將是否曾通報疑似洗錢列為風險評估項目、辦理姓名及名稱檢核之案件未留存檢核紀錄及未註記查證過程及認定原因等缺失。(五)另查該公司有交易及停損決策有欠審慎、不動產部門主管兼任公司法人董事之董事長及主要法人股東負責人，不利分層負責授權管理及偵測公司重大風險範圍不完整、對風險胃納之評估有欠穩健情事等缺失，核有違反法令或有礙健全經營之虞。五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣690萬元，並予以11項糾正。六、其他說明事項：無
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宏泰人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣690萬元及11項糾正。

刊登日期

2018-12-28

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201812280001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：107年12月27日二、受裁罰之對象：宏泰人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第149條、第168條及第171條之1。四、違反事實理由：(一)利害關係人交易：該公司有利害關係人資料建檔不完整及利害關係人交易未提董事會重度決議等缺失，違規事實明確。(二)職權分工不符內部牽制原則:該公司投資交割單位隸屬於投資交易部門，該公司資金管理部主管雖未從事任何第一線之交易，惟其確實為交易指示經理人，又同時負責督導負責交割之部門，職權分工顯與內部牽制原則不符。(三)資金運用:該公司投資資產取得、處分作業有缺漏、買入國外股票及債券有超逾法令限額、資金運用內部控制三道防線均未有效發揮內部控制功能、辦理可轉債或ETF基金初次發行申購作業，有投資決定書日期晚於實際投資執行日期及未建立對投資型保單委託全權委託投資業務事業之處理程序並經董事會通過等缺失，顯示該公司辦理資金運用及投資業務違反保險法令及內部作業程序相關規定。(四)防制洗錢作業:該公司未適時修正防制洗錢相關內部規範、未辦理防制洗錢作業之姓名檢核、未確認客戶身分措施及客戶風險評級作業程式，未將是否曾通報疑似洗錢列為風險評估項目、辦理姓名及名稱檢核之案件未留存檢核紀錄及未註記查證過程及認定原因等缺失。(五)另查該公司有交易及停損決策有欠審慎、不動產部門主管兼任公司法人董事之董事長及主要法人股東負責人，不利分層負責授權管理及偵測公司重大風險範圍不完整、對風險胃納之評估有欠穩健情事等缺失，核有違反法令或有礙健全經營之虞。五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣690萬元，並予以11項糾正。六、其他說明事項：無

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有關本會對宏泰人壽102年度一般業務檢查報告(編號：102F139號)所揭缺失事項，查　貴公司辦理保險業務時，有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）600萬元整並予3項糾正之處分。	刊登日期: 2014-08-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
宏泰人壽自有資本與風險資本之比率(以下簡稱資本適足率)未達法定標準200％，且未能提出經董事會通過後於103年底前資本適足率達200％之增資計畫到會，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險...	刊登日期: 2015-04-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
宏泰人壽保險股份有限公司因自有資本與風險資本之比率（以下簡稱資本適足率）未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能依限完成增資，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第143條之4第...	刊登日期: 2014-01-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
宏泰人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元，並依同法第149條第1項規定，予以糾正及命其於裁處書送達翌日起1年內出售案關...	刊登日期: 2019-07-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
宏泰人壽	總機電話: 27166888 \| 公司代號: 2876 \| 住址: 台北市松山區民生東路三段156號3樓 \| 成立日期: 19940707 \| 宏泰人壽保險股份有限公司 @ 公開發行公司基本資料
廖宏明	職稱: 獨立董事 \| 持有股份數: 0 \| 所代表法人: \| 宏泰人壽保險股份有限公司 \| 統一編號: 84894313 @ 董監事資料集
宏泰人壽保險股份有限公司	統一編號: 84894313 \| 核准日期: 20051117 @ 僑外資、陸資來臺投資國內事業清冊

宏泰人壽保險股份有限公司於110年5月10日送審備查之「宏泰人壽薰衣草醫療健康保險附約」(下稱本商品)部分變更內容，核有違反保險法相關法令規定情事，有礙健全經營之虞，依保險法第149條第1項序文、第2...

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@ 金管會重大裁罰案件

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刊登日期: 2014-08-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

宏泰人壽自有資本與風險資本之比率(以下簡稱資本適足率)未達法定標準200％，且未能提出經董事會通過後於103年底前資本適足率達200％之增資計畫到會，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險...

刊登日期: 2015-04-15 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

宏泰人壽保險股份有限公司因自有資本與風險資本之比率（以下簡稱資本適足率）未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能依限完成增資，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第143條之4第...

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@ 金管會重大裁罰案件

宏泰人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元，並依同法第149條第1項規定，予以糾正及命其於裁處書送達翌日起1年內出售案關...

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宏泰人壽

總機電話: 27166888 | 公司代號: 2876 | 住址: 台北市松山區民生東路三段156號3樓 | 成立日期: 19940707 | 宏泰人壽保險股份有限公司

@ 公開發行公司基本資料

廖宏明

職稱: 獨立董事 | 持有股份數: 0 | 所代表法人: | 宏泰人壽保險股份有限公司 | 統一編號: 84894313

@ 董監事資料集

宏泰人壽保險股份有限公司

統一編號: 84894313 | 核准日期: 20051117

@ 僑外資、陸資來臺投資國內事業清冊

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