有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰
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標題有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰的刊登日期是2018-10-31, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201810310005&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰
刊登日期	2018-10-31
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201810310005&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年10月30日發文字號：金管銀控字第10702736821號受處分人姓名或名稱：國票綜合證券股份有限公司統一號碼：23535744地址：臺北市松山區南京東路五段188號15樓代表人或管理人姓名：洪○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：有關貴公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：一、國票金融控股股份有限公司負責人○○○擔任○○公司之獨立董事，○○公司屬金融控股公司法第45條第1項第2款所稱金融控股公司之負責人擔任負責人之企業，爰貴公司買賣○○公司股票，應依金融控股公司法第45條第1項規定辦理。二、依本會106年對貴公司辦理一般業務檢查意見，貴公司於104年至106年間買賣金融控股公司法第45條第1項第2款規定之對象所發行之有價證券（○○公司股票），未事先提報董事會，經三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議，違反金融控股公司法第45條第1項規定。三、本案考量貴公司係自行發現，且已採取提報董事會追認、加強資料檢核等改善措施，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：國票綜合證券股份有限公司（代表人洪○○先生）副本：國票金融控股股份有限公司（代表人魏○○先生）、本會檢查局、證券期貨局、銀行局
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有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰

刊登日期

2018-10-31

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201810310005&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年10月30日發文字號：金管銀控字第10702736821號受處分人姓名或名稱：國票綜合證券股份有限公司統一號碼：23535744地址：臺北市松山區南京東路五段188號15樓代表人或管理人姓名：洪○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：有關貴公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：一、國票金融控股股份有限公司負責人○○○擔任○○公司之獨立董事，○○公司屬金融控股公司法第45條第1項第2款所稱金融控股公司之負責人擔任負責人之企業，爰貴公司買賣○○公司股票，應依金融控股公司法第45條第1項規定辦理。二、依本會106年對貴公司辦理一般業務檢查意見，貴公司於104年至106年間買賣金融控股公司法第45條第1項第2款規定之對象所發行之有價證券（○○公司股票），未事先提報董事會，經三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議，違反金融控股公司法第45條第1項規定。三、本案考量貴公司係自行發現，且已採取提報董事會追認、加強資料檢核等改善措施，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：國票綜合證券股份有限公司（代表人洪○○先生）副本：國票金融控股股份有限公司（代表人魏○○先生）、本會檢查局、證券期貨局、銀行局

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