臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8月1日為基準日之彰化商業銀行股份持股部分無表決權，且應於文到一年內處分的刊登日期是2018-08-17, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201808170001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8月1日為基準日之彰化商業銀行股份持股部分無表決權，且應於文到一年內處分
刊登日期	2018-08-17
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201808170001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年8月16日發文字號：金管銀國字第10702733351號受處分人姓名或名稱：李○○等同一關係人身分證統一號碼：略地址：略主旨：臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8月1日為基準日之彰化商業銀行股份持股部分無表決權，且應於文到一年內處分。事實及理由：一、依銀行法第25條之1規定，U公司係屬該法所稱之同一關係人範圍，臺端及貴公司與U公司等同一關係人，於105年8月24日合計持有彰化商業銀行已發行有表決權股份總數達9.06％，已較上一次105年8月9日申報以105年8月1日為基準日之同一自然人或同一法人之關係人持股數，增加○○股份，逾1個百分點，未依銀行法第25條第2項規定，於持股超過5％後累積增減逾1個百分點時，自持有異動之日起10日內向本會申報，爰依銀行法第128條第3項規定核處新臺幣600萬元罰鍰。二、上揭增加持有之彰化商業銀行股份，未向本會申報，依銀行法第25條第7項規定，自上述應申報期限起無表決權，並應於文到一年內處分，且不得以鉅額交易及盤後定價交易方式轉讓，並將處分情形函報本會。法令依據：銀行法第128條第3項、第25條第7項繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：李○○等同一關係人副本：本會檢查局、銀行局
category.theme	540
category.cake	47Z
category.service	8Z0

標題

臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8月1日為基準日之彰化商業銀行股份持股部分無表決權，且應於文到一年內處分

刊登日期

2018-08-17

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201808170001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年8月16日發文字號：金管銀國字第10702733351號受處分人姓名或名稱：李○○等同一關係人身分證統一號碼：略地址：略主旨：臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8月1日為基準日之彰化商業銀行股份持股部分無表決權，且應於文到一年內處分。事實及理由：一、依銀行法第25條之1規定，U公司係屬該法所稱之同一關係人範圍，臺端及貴公司與U公司等同一關係人，於105年8月24日合計持有彰化商業銀行已發行有表決權股份總數達9.06％，已較上一次105年8月9日申報以105年8月1日為基準日之同一自然人或同一法人之關係人持股數，增加○○股份，逾1個百分點，未依銀行法第25條第2項規定，於持股超過5％後累積增減逾1個百分點時，自持有異動之日起10日內向本會申報，爰依銀行法第128條第3項規定核處新臺幣600萬元罰鍰。二、上揭增加持有之彰化商業銀行股份，未向本會申報，依銀行法第25條第7項規定，自上述應申報期限起無表決權，並應於文到一年內處分，且不得以鉅額交易及盤後定價交易方式轉讓，並將處分情形函報本會。法令依據：銀行法第128條第3項、第25條第7項繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：李○○等同一關係人副本：本會檢查局、銀行局

category.theme

540

category.cake

47Z

category.service

8Z0

根據名稱臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行找到的相關資料

無其他臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行資料。

[ 搜尋所有 臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與臺端及貴公司等同一關係人合計持有彰化商業銀行股份，未依銀行法第25條第2項規定辦理申報，依同法第128條第3項及第25條第7項規定，合計共核處新臺幣600萬元罰鍰，超過105年8月9日申報以105年8同分類的金管會重大裁罰案件

全球人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定，核處罰鍰新臺幣100萬元整及依同法第149條第1項規定予以3項糾正。	刊登日期: 2019-10-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
南山人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。	刊登日期: 2020-07-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。	刊登日期: 2013-09-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國際康健人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元整及予以糾正。	刊登日期: 2020-12-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣320萬元，並依同法第149條第1項規定予以7項糾正。	刊登日期: 2021-03-23 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
命令丹尼爾證券投資顧問股份有限公司解除董事長陳ＯＯ之職務(金管證投字第11103814211號)	刊登日期: 2022-03-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
旺旺友聯產物保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣480萬元整及3項糾正	刊登日期: 2016-09-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
上海商業儲蓄銀行客戶資料外洩所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,000萬元罰鍰。	刊登日期: 2023-11-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
時間證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130380369號、金管證投字第11303803691號、金管證投字第11303803692號、金管證投字第1...	刊登日期: 2024-02-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
合作金庫人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣300萬元整及予以4項糾正。	刊登日期: 2020-11-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦產物保險股份有限公司辦理保險業務，查有違反保險法相關規定，核處新臺幣120萬元罰鍰	刊登日期: 2016-05-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
高雄銀行行員紀○○挪用客戶存款及規費款項，核有內部控制制度未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，核處新臺幣300萬元罰鍰，並命令該行解除紀員之職務。	刊登日期: 2012-06-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國際票券金融股份有限公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣4...	刊登日期: 2017-04-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。	刊登日期: 2013-09-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關臺灣土地銀行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業徵信、授信、撥款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...