有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第2
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標題有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰的刊登日期是2018-07-17, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201807170001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰
刊登日期	2018-07-17
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201807170001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年7月17日發文字號：金管銀控字第10702725011號受處分人姓名或名稱：永豐商業銀行股份有限公司統一號碼：86517384地址：臺北市中山區南京東路三段36號代表人或管理人姓名：陳○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：有關貴行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。事實及理由：一、依據貴行函報，貴行OBU於105年10月18日至106年6月30日間投資銀行金融債券及106年1月26日至106年7月12日間投資國外政府公債金額，超過經本會核准之貴行「國際金融業務分行經營暨控管辦法」所定投資限額，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定。二、本案考量貴行已檢討投資檢核機制及修正作業規範等改善措施，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。法令依據：國際金融業務條例第22條之1第1項規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：永豐商業銀行股份有限公司（代表人陳○○先生）副本：永豐金融控股股份有限公司（代表人翁○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司（代表人林代理董事長○○）、本會檢查局、銀行局
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有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰

刊登日期

2018-07-17

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201807170001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年7月17日發文字號：金管銀控字第10702725011號受處分人姓名或名稱：永豐商業銀行股份有限公司統一號碼：86517384地址：臺北市中山區南京東路三段36號代表人或管理人姓名：陳○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：有關貴行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。事實及理由：一、依據貴行函報，貴行OBU於105年10月18日至106年6月30日間投資銀行金融債券及106年1月26日至106年7月12日間投資國外政府公債金額，超過經本會核准之貴行「國際金融業務分行經營暨控管辦法」所定投資限額，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定。二、本案考量貴行已檢討投資檢核機制及修正作業規範等改善措施，依國際金融業務條例第22條之1第1項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。法令依據：國際金融業務條例第22條之1第1項規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：永豐商業銀行股份有限公司（代表人陳○○先生）副本：永豐金融控股股份有限公司（代表人翁○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司（代表人林代理董事長○○）、本會檢查局、銀行局

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根據名稱有關永豐商業銀行國際金融業務分行下稱OBU 投資外幣有價證券超過經本會核准之貴行所定投資限額一案違反國際金融業務條例第5條第2項國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定依國際金融業務條例第22條之1第1項規定核處新臺幣100萬元罰鍰找到的相關資料

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與有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務條例第2同分類的金管會重大裁罰案件

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處康和綜合證券股份有限公司停止其承銷詢價圈購配售業務3個月之處分。(金管證券字第1050047988號)	刊登日期: 2016-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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花旗(台灣)商業銀行執行批次作業部分交易檔案未完整過帳至主機系統導致客戶新臺幣帳戶餘額未即時正確表達，核有委外作業未建立有效內部控制與稽核制度之情事，與行為時銀行法第45條之1第3項規定不符，依行為時...	刊登日期: 2019-10-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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板信商業銀行嘉義分行前帳戶管理員賴ＯＯ(下稱賴員)挪用授信客戶款項相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)200萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-12-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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臺灣產物辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣480萬元整及3項糾正，並命該公司自105年4月15日起停止辦理有關商業火災保險投標業務1個月	刊登日期: 2016-04-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...	刊登日期: 2013-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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本會對街口電子支付股份有限公司專案檢查報告(編號：108L004)所列缺失，貴公司核有違反「電子支付機構管理條例」第30條、第33條規定及有礙健全經營之虞情事，依「電子支付機構管理條例」第48條第16...	刊登日期: 2019-11-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關臺銀人壽辦理房貸壽險之核保作業，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正、令貴公司解除核保人員之職務、命貴公司自裁處書到達之...	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣金展保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1090364737號)	刊登日期: 2020-09-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...