本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，
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標題本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，分別依信託業法第57條、洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1規定，共核處罰緩新臺幣200萬元的刊登日期是2018-05-10, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201805100001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，分別依信託業法第57條、洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1規定，共核處罰緩新臺幣200萬元
刊登日期	2018-05-10
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201805100001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年5月9日發文字號：金管銀票字第10702717101號受處分人名稱：京城商業銀行股份有限公司統一號碼：68921101地址：臺南市中西區西門路一段506號代表人或管理人姓名：戴○○身分證統一號碼：略地址：臺南市中西區西門路一段506號主旨：本會對貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，分別依信託業法第57條、洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1規定，共核處罰緩新臺幣200萬元。事實及理由：一、本會前次檢查已就貴行金融商品上架前之審查項目有欠完整提列意見，本次檢查仍有類似缺失，核有違反信託業法第18條之1第2項授權訂定之「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」(下稱行銷訂約辦法)第23條之1規定，依信託業法第57條規定，核處新臺幣120萬元罰鍰。二、本次檢查貴行○○分行計有2筆大額通貨交易，未依規定向法務部調查局申報，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項及本會「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，依同法第7條第3項規定，核處新臺幣20萬元罰鍰。三、貴行行員於行外對客戶辦理投資風險屬性評估作業後，未將評估結果洽請客戶確認，即先行受理其申購金融商品，違反金融消費者保護法第9條第2項授權訂定之「金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法」第4條規定及信託業法第18條之1第2項授權訂定之行銷訂約辦法第22條第1項第2款之規定，依金融消費者保護法第30條之1規定，核處新臺幣60萬元罰鍰。法令依據：行為時洗錢防制法第7條第3項、信託業法第57條、金融消費者保護法第30條之1繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：京城商業銀行股份有限公司（代表人戴○○先生）副本：中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林代理董事長○○)、本會檢查局、銀行局
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本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，分別依信託業法第57條、洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1規定，共核處罰緩新臺幣200萬元

刊登日期

2018-05-10

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201805100001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年5月9日發文字號：金管銀票字第10702717101號受處分人名稱：京城商業銀行股份有限公司統一號碼：68921101地址：臺南市中西區西門路一段506號代表人或管理人姓名：戴○○身分證統一號碼：略地址：臺南市中西區西門路一段506號主旨：本會對貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法、行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定，分別依信託業法第57條、洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1規定，共核處罰緩新臺幣200萬元。事實及理由：一、本會前次檢查已就貴行金融商品上架前之審查項目有欠完整提列意見，本次檢查仍有類似缺失，核有違反信託業法第18條之1第2項授權訂定之「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」(下稱行銷訂約辦法)第23條之1規定，依信託業法第57條規定，核處新臺幣120萬元罰鍰。二、本次檢查貴行○○分行計有2筆大額通貨交易，未依規定向法務部調查局申報，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項及本會「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，依同法第7條第3項規定，核處新臺幣20萬元罰鍰。三、貴行行員於行外對客戶辦理投資風險屬性評估作業後，未將評估結果洽請客戶確認，即先行受理其申購金融商品，違反金融消費者保護法第9條第2項授權訂定之「金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法」第4條規定及信託業法第18條之1第2項授權訂定之行銷訂約辦法第22條第1項第2款之規定，依金融消費者保護法第30條之1規定，核處新臺幣60萬元罰鍰。法令依據：行為時洗錢防制法第7條第3項、信託業法第57條、金融消費者保護法第30條之1繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：京城商業銀行股份有限公司（代表人戴○○先生）副本：中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林代理董事長○○)、本會檢查局、銀行局

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根據名稱本會對京城商業銀行一般業務檢查報告所列缺失編號：核有違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法行為時洗錢防制法及金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法等相關規定分別依信託業法第57條洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1規定共核處罰緩新臺幣200萬元找到的相關資料

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幸福人壽保險股份有限公司辦理一般業務，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣120萬元整並予以糾正。	刊登日期: 2015-03-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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有關中國信託人壽辦理透過保險經紀人電話行銷投保之核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員...	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關全球人壽辦理團體保險之核保作業未執行通報查詢，致未保留相關書面文件，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣60萬元。	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關臺銀人壽辦理房貸壽險之核保作業，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正、令貴公司解除核保人員之職務、命貴公司自裁處書到達之...	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國寶人壽保險股份有限公司辦理國外投資，查有違反保險法相關規定，依保險法相關規定，撤換該公司董事長葉○○、行為時總經理蔡○○、行為時投資長連○○副總經理及行為時投資部主管陳○○協理、處罰鍰新臺幣240萬...	刊登日期: 2014-12-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對英商巴克萊銀行台北分行辦理一般業務檢查所列缺失事項，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定共核處罰鍰新臺幣1,200萬元整	刊登日期: 2014-12-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
朝陽人壽保險股份有限公司辦理一般業務，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第168條第4項第3款及第8款、第171條之1第4項及第5項規定，核處罰鍰新臺幣300萬元整並予以糾正	刊登日期: 2014-12-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
南山人壽保險股份有限公司作出處分招攬業務有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元。	刊登日期: 2014-11-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
先進光電科技股份有限公司違反證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項、第19條第4款、第20條第1項第1款及第2項規定，處該公司為行為之負責人罰鍰新台幣48萬元。(金管證...	刊登日期: 2014-11-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
正鑫證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第102條規定，處正鑫證券投資顧問股份有限公司糾正。(金管證投字第1030047398號)	刊登日期: 2014-11-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國際康健人壽保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，應依保險法第171條、第171條之1第4項及第5項規定核處罰鍰新臺幣(下同)420萬元整，及依同法第149條第1項規定予以2項糾正。	刊登日期: 2014-10-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對保誠人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於一般業務檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣870萬元整及予以1項糾正並限制其...	刊登日期: 2014-09-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關本會對宏泰人壽102年度一般業務檢查報告(編號：102F139號)所揭缺失事項，查　貴公司辦理保險業務時，有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）600萬元整並予3項糾正之處分。	刊登日期: 2014-08-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...