第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200
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標題第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰的刊登日期是2018-02-05, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201802050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
刊登日期	2018-02-05
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201802050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年2月2日發文字號：金管銀控字第10702703261號受處分人姓名或名稱：第一金融控股股份有限公司統一號碼：80351999地址：臺北市中正區重慶南路1段30號代表人或管理人姓名：董○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴公司之子公司第一商業銀行自105年5月起對慶富造船集團企業授信餘額，已達「金融控股公司依金融控股公司法第四十六條申報與揭露辦法」第2條第1項之規定，貴公司雖已依金融控股公司法第46條第1項規定，向本會申報並於網站對外揭露105年第4季所有子公司對同一人、同一關係人或同一關係企業之交易資訊，惟內容未正確含括對慶富造船集團企業交易總餘額資訊。另查除上述情形外，貴公司於辦理105年第2季及第3季申報及揭露作業時，內容亦漏未含括慶富造船集團企業交易總餘額資訊，核有違反金融控股公司法第46條第1項規定。法令依據：金融控股公司法第60條第15款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：黃○○，聯絡電話：（02）89689851，傳真電話：（02）89691359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：第一金融控股股份有限公司（代表人董○○先生）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題

第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

刊登日期

2018-02-05

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201802050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年2月2日發文字號：金管銀控字第10702703261號受處分人姓名或名稱：第一金融控股股份有限公司統一號碼：80351999地址：臺北市中正區重慶南路1段30號代表人或管理人姓名：董○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴公司之子公司第一商業銀行自105年5月起對慶富造船集團企業授信餘額，已達「金融控股公司依金融控股公司法第四十六條申報與揭露辦法」第2條第1項之規定，貴公司雖已依金融控股公司法第46條第1項規定，向本會申報並於網站對外揭露105年第4季所有子公司對同一人、同一關係人或同一關係企業之交易資訊，惟內容未正確含括對慶富造船集團企業交易總餘額資訊。另查除上述情形外，貴公司於辦理105年第2季及第3季申報及揭露作業時，內容亦漏未含括慶富造船集團企業交易總餘額資訊，核有違反金融控股公司法第46條第1項規定。法令依據：金融控股公司法第60條第15款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：黃○○，聯絡電話：（02）89689851，傳真電話：（02）89691359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：第一金融控股股份有限公司（代表人董○○先生）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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第一商業銀行辦理洗錢防制作業核有違反洗錢防制法第7條、第9條及銀行法第45條之1規定，依行為時銀行法第129條第7款核處罰鍰新臺幣200萬元	刊登日期: 2019-08-01 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
第一商業銀行自動櫃員機（ATM）遭異常提領所涉缺失事項，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之...	刊登日期: 2016-09-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
第一商業銀行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定...	刊登日期: 2017-01-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
第一商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰	刊登日期: 2019-10-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
第一商業銀行股份有限公司「城東分行客戶保管箱備份鑰匙遺失衍生客訴案」暨「苓雅分行保管箱保管物遺失案」有關內部稽核及內部控制缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣2...	刊登日期: 2012-11-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
第一商業銀行辦理洗錢防制作業未依規定申報，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項規定，分別依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定核處新臺幣40萬元、100萬元罰鍰，共計核處新臺幣...	刊登日期: 2017-11-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
第一商業銀行宜蘭分行	級別名稱: 縣(市)定古蹟 \| 所屬主管機關: 宜蘭縣政府 \| 指定登錄理由: 1.第一商業銀行宜蘭分行，原名「台灣商工銀行宜蘭支店」，創設於1915（大正4）年，1921（大正10）年新建辦公廳舍於宜蘭市街商業中心，且戰後為省屬三商銀之一，見證宜蘭地區金融與商業之發展，歷史悠久... @ 文資局古蹟

有關第一商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定...

刊登日期: 2018-01-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

第一商業銀行辦理洗錢防制作業核有違反洗錢防制法第7條、第9條及銀行法第45條之1規定，依行為時銀行法第129條第7款核處罰鍰新臺幣200萬元

刊登日期: 2019-08-01 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

第一商業銀行自動櫃員機（ATM）遭異常提領所涉缺失事項，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之...

刊登日期: 2016-09-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

第一商業銀行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定...

刊登日期: 2017-01-26 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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第一商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰

刊登日期: 2019-10-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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第一商業銀行辦理洗錢防制作業未依規定申報，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、第8條第1項規定，分別依行為時洗錢防制法第7條第3項、第8條第4項規定核處新臺幣40萬元、100萬元罰鍰，共計核處新臺幣...

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第一商業銀行宜蘭分行

級別名稱: 縣(市)定古蹟 | 所屬主管機關: 宜蘭縣政府 | 指定登錄理由: 1.第一商業銀行宜蘭分行，原名「台灣商工銀行宜蘭支店」，創設於1915（大正4）年，1921（大正10）年新建辦公廳舍於宜蘭市街商業中心，且戰後為省屬三商銀之一，見證宜蘭地區金融與商業之發展，歷史悠久...

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與第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200同分類的金管會重大裁罰案件

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臺灣新光商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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台北富邦商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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家樂福保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務，核有違反保險法及個人資料保護法相關規定，依保險法及個人資料保護法相關規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣75萬元整。	刊登日期: 2021-06-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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星展(台灣)商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制、內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元...	刊登日期: 2016-12-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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兆豐國際商業銀行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。	刊登日期: 2022-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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