第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰的刊登日期是2018-02-05, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201802050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
刊登日期	2018-02-05
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201802050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年2月2日發文字號：金管銀控字第10702703261號受處分人姓名或名稱：第一金融控股股份有限公司統一號碼：80351999地址：臺北市中正區重慶南路1段30號代表人或管理人姓名：董○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴公司之子公司第一商業銀行自105年5月起對慶富造船集團企業授信餘額，已達「金融控股公司依金融控股公司法第四十六條申報與揭露辦法」第2條第1項之規定，貴公司雖已依金融控股公司法第46條第1項規定，向本會申報並於網站對外揭露105年第4季所有子公司對同一人、同一關係人或同一關係企業之交易資訊，惟內容未正確含括對慶富造船集團企業交易總餘額資訊。另查除上述情形外，貴公司於辦理105年第2季及第3季申報及揭露作業時，內容亦漏未含括慶富造船集團企業交易總餘額資訊，核有違反金融控股公司法第46條第1項規定。法令依據：金融控股公司法第60條第15款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：黃○○，聯絡電話：（02）89689851，傳真電話：（02）89691359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：第一金融控股股份有限公司（代表人董○○先生）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題

第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

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2018-02-05

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201802050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年2月2日發文字號：金管銀控字第10702703261號受處分人姓名或名稱：第一金融控股股份有限公司統一號碼：80351999地址：臺北市中正區重慶南路1段30號代表人或管理人姓名：董○○身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴公司之子公司第一商業銀行自105年5月起對慶富造船集團企業授信餘額，已達「金融控股公司依金融控股公司法第四十六條申報與揭露辦法」第2條第1項之規定，貴公司雖已依金融控股公司法第46條第1項規定，向本會申報並於網站對外揭露105年第4季所有子公司對同一人、同一關係人或同一關係企業之交易資訊，惟內容未正確含括對慶富造船集團企業交易總餘額資訊。另查除上述情形外，貴公司於辦理105年第2季及第3季申報及揭露作業時，內容亦漏未含括慶富造船集團企業交易總餘額資訊，核有違反金融控股公司法第46條第1項規定。法令依據：金融控股公司法第60條第15款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：黃○○，聯絡電話：（02）89689851，傳真電話：（02）89691359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：第一金融控股股份有限公司（代表人董○○先生）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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第一商業銀行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定...	刊登日期: 2017-01-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
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第一商業銀行自動櫃員機（ATM）遭異常提領所涉缺失事項，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之...

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第一商業銀行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定...

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臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(...	刊登日期: 2016-01-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
板信商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(但不...	刊登日期: 2016-01-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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朝陽人壽保險股份有限公司辦理104年度員工調薪案，有逕由董事長核定渠及副總經理級以上經理人薪酬，未依公司法、證券交易法及公司章程等相關規定提報董事會，核有保險法第149條第1項序文所定違反法令、章程或...	刊登日期: 2016-01-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
朝陽人壽保險股份有限公司104年上半年度資本適足率未達法定標準，且未依改善計畫確實執行，與保險法第143條之4第1項規定不符，且有同條第3項授權訂定之「保險業資本適足性管理辦法」第6條第2項第1款後段...	刊登日期: 2016-01-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
渣打國際商業銀行股份有限公司將部分資訊作業委託集團位於馬來西亞之境外資訊中心辦理，核有對境外受託機構之監督管理不足等缺失，違反銀行法第45條第1項、第45條之1第1項及第3項等相關規定，依同法第129...	刊登日期: 2015-12-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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朝陽人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣600萬元整並予以3項糾正之處分	刊登日期: 2015-12-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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