群益金鼎證券受僱人違規案。(金管證券字第1060051103號)
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題群益金鼎證券受僱人違規案。(金管證券字第1060051103號)的刊登日期是2018-01-04, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201801050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	群益金鼎證券受僱人違規案。(金管證券字第1060051103號)
刊登日期	2018-01-04
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201801050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	金融監督管理委員會　裁處書受文者：發文日期：中華民國107年1月4日發文字號：金管證券字第1060051103號受處分人姓名：詹○○身分證統一號碼：略地址：略利害關係人：群益金鼎證券股份有限公司代表人姓名：王○○營利事業統一號碼：略地址：略主旨：命令群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益金鼎證券)解除受處分人之職務，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。)事實及理由：一、事實：受處分人(萬華分公司前業務人員)執行業務時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、與客戶有資金借貸往來及受理未具客戶委任授權書之代理人下單等情事，核已違反證券管理法令。二、理由：（一）按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。…二十、受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第10款及第20款所明定。（二）臺灣證券交易所股份有限公司於106年9月26日至27日赴群益金鼎證券萬華分公司查核時，發現受處分人有以合購股票，或稱員工可認購較市價為低之股票等方式誘使客戶或使客戶誤信將款項匯入受處分人帳戶參與投資、與客戶有資金借貸往來及受理未具客戶委任授權書之代理人下單等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第10款及第20款之規定。（三）綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依據證券交易法第56條規定處分如主旨。法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第10款及第20款。注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。正本：群益金鼎證券股份有限公司【應受送達人：代表人王○○】<略>、詹○○君<略>副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會主任委員顧立雄授權單位主管決行中華民國 107 年 1 月 4 日
category.theme	540
category.cake	48Z
category.service	822

標題

群益金鼎證券受僱人違規案。(金管證券字第1060051103號)

刊登日期

2018-01-04

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201801050001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

金融監督管理委員會　裁處書受文者：發文日期：中華民國107年1月4日發文字號：金管證券字第1060051103號受處分人姓名：詹○○身分證統一號碼：略地址：略利害關係人：群益金鼎證券股份有限公司代表人姓名：王○○營利事業統一號碼：略地址：略主旨：命令群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益金鼎證券)解除受處分人之職務，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。)事實及理由：一、事實：受處分人(萬華分公司前業務人員)執行業務時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、與客戶有資金借貸往來及受理未具客戶委任授權書之代理人下單等情事，核已違反證券管理法令。二、理由：（一）按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。…二十、受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第10款及第20款所明定。（二）臺灣證券交易所股份有限公司於106年9月26日至27日赴群益金鼎證券萬華分公司查核時，發現受處分人有以合購股票，或稱員工可認購較市價為低之股票等方式誘使客戶或使客戶誤信將款項匯入受處分人帳戶參與投資、與客戶有資金借貸往來及受理未具客戶委任授權書之代理人下單等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第10款及第20款之規定。（三）綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依據證券交易法第56條規定處分如主旨。法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第10款及第20款。注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。正本：群益金鼎證券股份有限公司【應受送達人：代表人王○○】<略>、詹○○君<略>副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會主任委員顧立雄授權單位主管決行中華民國 107 年 1 月 4 日

category.theme

540

category.cake

48Z

category.service

822

根據名稱群益金鼎證券受僱人違規案金管證券字第1060051103號找到的相關資料

無其他群益金鼎證券受僱人違規案金管證券字第1060051103號資料。

[ 搜尋所有 群益金鼎證券受僱人違規案金管證券字第1060051103號 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與群益金鼎證券受僱人違規案。(金管證券字第1060051103號)同分類的金管會重大裁罰案件

和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣1,140萬元整，並請該公司3個月內提具內部作業、法令遵循及內部稽核之整體性改善規劃及強化機制，並究責失職人員具報	刊登日期: 2020-11-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)	刊登日期: 2023-09-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理法令遵循制度檢討及專案查核作業、對往來保經代通路管理考核、業務員招攬爭議之控管、機構法人購買利變型壽險商品之核保及保全作業，以及防制洗錢作業等業務，查有違反保險法及洗錢...	刊登日期: 2020-03-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。	刊登日期: 2020-09-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
渣打國際商業銀行行員保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰，併依同...	刊登日期: 2012-02-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
停止受處分人金○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行法遵長職務三個月，並自本處分書送達次日起生效	刊登日期: 2017-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務核有未確實執行內部控制、內部作業制度與程序之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴...	刊登日期: 2016-12-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
保誠人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）210萬元整並予2項糾正之處分。	刊登日期: 2016-02-23 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
美商安達產物保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣900萬元整	刊登日期: 2021-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
萬保祿保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行前理財主管挪用客戶款項及與客戶不當資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第3...	刊登日期: 2024-01-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
全球人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定，核處罰鍰新臺幣100萬元整及依同法第149條第1項規定予以3項糾正。	刊登日期: 2019-10-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
南山人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。	刊登日期: 2020-07-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。	刊登日期: 2013-09-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國際康健人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元整及予以糾正。	刊登日期: 2020-12-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

群益金鼎證券受僱人違規案。(金管證券字第1060051103號) - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題