中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
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標題中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰的刊登日期是2017-11-28, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201711280002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
刊登日期	2017-11-28
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201711280002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年11月28日發文字號：金管銀控字第10660003651號受處分人姓名或名稱：中國信託商業銀行股份有限公司統一編號：03077208 地址：臺北市南港區經貿二路166、168、170、186、188號代表人或管理人姓名：童○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴行人員於作業過程中判斷錯誤，未依控管程序提出系統變更申請，逕自使用具系統管理權限之列管帳號刪除錄音系統目錄，且該帳號未被納入登入監控機制，其權責主管無法經監控程序事後發現此資料刪除作業，導致部分錄音資料損毀無法復原，內部控制作業未確實執行，資訊作業風險管理有欠妥適，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，考量本案係貴行主動陳報，且已為適當處理，爰處以最低額度罰鍰。法令依據：銀行法第129條第7款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：林詩韻，聯絡電話：（02）8968-9824，傳真電話：（02）8969-1359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：中國信託商業銀行股份有限公司（代表人童○○先生）副本：中國信託金融控股股份有限公司（代表人顏○○先生）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

刊登日期

2017-11-28

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201711280002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年11月28日發文字號：金管銀控字第10660003651號受處分人姓名或名稱：中國信託商業銀行股份有限公司統一編號：03077208 地址：臺北市南港區經貿二路166、168、170、186、188號代表人或管理人姓名：童○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴行人員於作業過程中判斷錯誤，未依控管程序提出系統變更申請，逕自使用具系統管理權限之列管帳號刪除錄音系統目錄，且該帳號未被納入登入監控機制，其權責主管無法經監控程序事後發現此資料刪除作業，導致部分錄音資料損毀無法復原，內部控制作業未確實執行，資訊作業風險管理有欠妥適，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，考量本案係貴行主動陳報，且已為適當處理，爰處以最低額度罰鍰。法令依據：銀行法第129條第7款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：林詩韻，聯絡電話：（02）8968-9824，傳真電話：（02）8969-1359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：中國信託商業銀行股份有限公司（代表人童○○先生）副本：中國信託金融控股股份有限公司（代表人顏○○先生）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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台北富邦商業銀行北投分行前行員挪用客戶款項及安和分行前理專挪用客戶款項等所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，分別依同法第129條第7款及第61條之1第1項規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2018-10-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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