中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
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標題中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰的刊登日期是2017-11-28, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201711280002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰
刊登日期	2017-11-28
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201711280002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年11月28日發文字號：金管銀控字第10660003651號受處分人姓名或名稱：中國信託商業銀行股份有限公司統一編號：03077208 地址：臺北市南港區經貿二路166、168、170、186、188號代表人或管理人姓名：童○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴行人員於作業過程中判斷錯誤，未依控管程序提出系統變更申請，逕自使用具系統管理權限之列管帳號刪除錄音系統目錄，且該帳號未被納入登入監控機制，其權責主管無法經監控程序事後發現此資料刪除作業，導致部分錄音資料損毀無法復原，內部控制作業未確實執行，資訊作業風險管理有欠妥適，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，考量本案係貴行主動陳報，且已為適當處理，爰處以最低額度罰鍰。法令依據：銀行法第129條第7款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：林詩韻，聯絡電話：（02）8968-9824，傳真電話：（02）8969-1359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：中國信託商業銀行股份有限公司（代表人童○○先生）副本：中國信託金融控股股份有限公司（代表人顏○○先生）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰

刊登日期

2017-11-28

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201711280002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年11月28日發文字號：金管銀控字第10660003651號受處分人姓名或名稱：中國信託商業銀行股份有限公司統一編號：03077208 地址：臺北市南港區經貿二路166、168、170、186、188號代表人或管理人姓名：童○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：貴行人員於作業過程中判斷錯誤，未依控管程序提出系統變更申請，逕自使用具系統管理權限之列管帳號刪除錄音系統目錄，且該帳號未被納入登入監控機制，其權責主管無法經監控程序事後發現此資料刪除作業，導致部分錄音資料損毀無法復原，內部控制作業未確實執行，資訊作業風險管理有欠妥適，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，考量本案係貴行主動陳報，且已為適當處理，爰處以最低額度罰鍰。法令依據：銀行法第129條第7款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：林詩韻，聯絡電話：（02）8968-9824，傳真電話：（02）8969-1359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：中國信託商業銀行股份有限公司（代表人童○○先生）副本：中國信託金融控股股份有限公司（代表人顏○○先生）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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根據名稱中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失導致部分錄音資料滅失核有未落實執行內部控制制度之缺失違反銀行法第45條之1第1項規定依同法第129條第7款規定核處新臺幣200萬元罰鍰找到的相關資料

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華南商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有未建立或未確實執行內部控制及內部作業制度之缺失，涉違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款核處新臺幣300萬元罰鍰，併依同法第61條之1第...	刊登日期: 2016-03-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
保誠人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）210萬元整並予2項糾正之處分。	刊登日期: 2016-02-23 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(...	刊登日期: 2016-01-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
板信商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(但不...	刊登日期: 2016-01-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
民安保險經紀人股份有限公司經營保險經紀人業務涉有與保險法相關規定不符之情事，依保險法第167條之2後段規定合併處廢止許可並註銷其執業證照。	刊登日期: 2016-01-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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朝陽人壽保險股份有限公司104年上半年度資本適足率未達法定標準，且未依改善計畫確實執行，與保險法第143條之4第1項規定不符，且有同條第3項授權訂定之「保險業資本適足性管理辦法」第6條第2項第1款後段...	刊登日期: 2016-01-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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台壽保產物保險股份有限公司辦理保險業務，查有違反保險法規定，依保險法第171條之1第4項、第5項及第149條第1項核處新臺幣480萬元整及命該公司停止銷售租賃汽車保險新契約1個月及巨大保額商業火災保險...	刊登日期: 2015-12-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
朝陽人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣600萬元整並予以3項糾正之處分	刊登日期: 2015-12-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
京城商業銀行投資於無評等或非法定投資等級之有價證券總餘額，超逾銀行法第74條之1授權訂定「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第3點第1項第2款規定限額，違反銀行法第74條之1規定，依同法第130條...	刊登日期: 2015-12-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
旺旺友聯產物保險股份有限公司辦理再保險分出業務，違反臺灣地區與大陸地區人民關係條例規定，核處罰鍰新臺幣200萬元	刊登日期: 2015-12-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣（下同）510萬元整並予以3項糾正之處分。	刊登日期: 2015-11-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新加坡商大華銀行台北分行國際金融業務分行(OBU)藉與總(聯)行辦理資金拆放墊高資產淨額，影響對大陸授信比率之核算，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，...	刊登日期: 2015-10-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關本會對三商美邦人壽103年度一般業務檢查報告(編號：103F131)所列缺失事項，違反保險法相關規定，應依保險法核處該公司罰鍰共計新臺幣(以下同)480萬元整及糾正1項，並依證券交易法核處該公司負...	刊登日期: 2015-08-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...