聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命
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標題聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除陳員職務的刊登日期是2017-09-27, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201709270003&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除陳員職務
刊登日期	2017-09-27
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201709270003&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年9月27日發文字號：金管銀國字第10620004841號受處分人姓名或名稱：聯邦商業銀行股份有限公司統一號碼：86380802 地址：臺北市松山區民生東路3段109號1、2樓代表人或管理人姓名：李○○ 身分證統一號碼：略地址：臺北市松山區民生東路3段109號1、2樓主旨：貴行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除陳員職務。事實及理由：貴行中壢分行前行員於92年1月至105年11月在職期間，有利用職務之便，以偽刻印章、偽簽姓名、偽開存款帳戶等方式，陸續偽冒19位客戶名義申辦貸款金額1億3,820萬元(餘額計9,679萬元)及挪用貸放資金，未落實執行貴行內部相關作業規定，致未能有效察覺舞弊情事，核有內部控制制度未確實執行之缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定。法令依據：銀行法第45條之1第1項、第61條之1第1項第3款及第129條第7款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：聯邦商業銀行股份有限公司（代表人李○○先生）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會法律事務處、銀行局
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聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除陳員職務

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2017-09-27

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201709270003&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年9月27日發文字號：金管銀國字第10620004841號受處分人姓名或名稱：聯邦商業銀行股份有限公司統一號碼：86380802 地址：臺北市松山區民生東路3段109號1、2樓代表人或管理人姓名：李○○ 身分證統一號碼：略地址：臺北市松山區民生東路3段109號1、2樓主旨：貴行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除陳員職務。事實及理由：貴行中壢分行前行員於92年1月至105年11月在職期間，有利用職務之便，以偽刻印章、偽簽姓名、偽開存款帳戶等方式，陸續偽冒19位客戶名義申辦貸款金額1億3,820萬元(餘額計9,679萬元)及挪用貸放資金，未落實執行貴行內部相關作業規定，致未能有效察覺舞弊情事，核有內部控制制度未確實執行之缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定。法令依據：銀行法第45條之1第1項、第61條之1第1項第3款及第129條第7款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：聯邦商業銀行股份有限公司（代表人李○○先生）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會法律事務處、銀行局

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根據名稱聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案核有違反銀行法第45條之1第1項規定依銀行法第129條第7款規定核處新臺幣600萬元併依同法第61條之1第1項第3款規定命令貴行解除陳員職務找到的相關資料

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王道商業銀行子公司辦理鼎興集團融資案涉有相關缺失，貴行對子公司之監督與管理未妥適，核有未確實執行內部控制之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之1第1項及第129條...	刊登日期: 2017-01-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
第一商業銀行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定...	刊登日期: 2017-01-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
彰化商業銀行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元	刊登日期: 2017-01-25 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
旺旺友聯產物保險股份有限公司辦理商業火災保險業務時，違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣240萬元及糾正	刊登日期: 2017-01-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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遠東國際商業銀行辦理新臺幣可轉債資產交換業務及投資有價證券，核有分別違反銀行法第45條之1第4項及第74條之1規定，依同法第129條第7款及第130條第4款規定，分別核處新臺幣1,000萬元及100萬...	刊登日期: 2017-01-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
處康和綜合證券股份有限公司停止其承銷詢價圈購配售業務3個月之處分。(金管證券字第1050047988號)	刊登日期: 2016-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行與子公司新光銀保險代理人股份有限公司交互運用客戶資料所涉缺失，核有違反金融控股公司法第43條第2項規定，依同法第60條第13款規定核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2016-12-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
澳盛（台灣）商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全...	刊登日期: 2016-12-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務核有未確實執行內部控制、內部作業制度與程序之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴...	刊登日期: 2016-12-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
星展(台灣)商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制、內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元...	刊登日期: 2016-12-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光產物保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共計核處罰鍰新臺幣180萬元整及停售案關保險商品	刊登日期: 2016-11-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
永豐商業銀行辦理鼎興集團等授信案，核有未確實建立及未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰	刊登日期: 2016-11-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
華南商業銀行辦理鼎興集團授信案等相關缺失，核有未落實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰	刊登日期: 2016-11-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
兆豐國際商業銀行遭美國紐約州金融署(下稱DFS)裁罰美金1.8億元一案，貴行經營管理及處理過程核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第...	刊登日期: 2016-09-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...