台北富邦商業銀行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規
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標題台北富邦商業銀行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規定核處新臺幣100萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正的刊登日期是2017-06-14, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706140002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	台北富邦商業銀行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規定核處新臺幣100萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正
刊登日期	2017-06-14
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706140002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月13日發文字號：金管銀控字第10660002391號受處分人姓名或名稱：台北富邦商業銀行股份有限公司統一號碼：03750168 地址：台北市仁愛路4段169號代表人或管理人姓名：陳○○ 身分證統一號碼：略地址：台北市仁愛路4段169號主旨：貴行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規定核處新臺幣100萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正。事實及理由：一、貴行系統產製之申報報送媒體檔未包含免申報帳戶達一定金額以上通貨之現金支出交易，致未依規定向法務部調查局申報之情事，核有違反洗錢防制法第7條第1項及「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定。二、貴行辦理存款開戶作業及認識客戶作業所涉之缺失，核有礙健全經營之虞： (一)貴行對已發現符合可疑交易表徵之存款交易未留存查證紀錄，不利嗣後勾稽。 (二)貴行規範分行受理自然人客戶薪資轉帳開戶時，得免填開戶檢核表，惟查核發現有分行未落實查證客戶是否屬法人客戶職員即予以開戶之情事；貴行辦理存款開戶作業，客戶相關資料未確實於系統建檔，不利於貴行落實認識客戶作業。法令依據：洗錢防制法第7條第1項及第3項、金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法第4條、銀行法第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：台北富邦商業銀行股份有限公司（代表人陳○○先生）副本：富邦金融控股股份有限公司（代表人蔡○○先生）、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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台北富邦商業銀行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規定核處新臺幣100萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正

刊登日期

2017-06-14

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706140002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月13日發文字號：金管銀控字第10660002391號受處分人姓名或名稱：台北富邦商業銀行股份有限公司統一號碼：03750168 地址：台北市仁愛路4段169號代表人或管理人姓名：陳○○ 身分證統一號碼：略地址：台北市仁愛路4段169號主旨：貴行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規定核處新臺幣100萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正。事實及理由：一、貴行系統產製之申報報送媒體檔未包含免申報帳戶達一定金額以上通貨之現金支出交易，致未依規定向法務部調查局申報之情事，核有違反洗錢防制法第7條第1項及「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定。二、貴行辦理存款開戶作業及認識客戶作業所涉之缺失，核有礙健全經營之虞： (一)貴行對已發現符合可疑交易表徵之存款交易未留存查證紀錄，不利嗣後勾稽。 (二)貴行規範分行受理自然人客戶薪資轉帳開戶時，得免填開戶檢核表，惟查核發現有分行未落實查證客戶是否屬法人客戶職員即予以開戶之情事；貴行辦理存款開戶作業，客戶相關資料未確實於系統建檔，不利於貴行落實認識客戶作業。法令依據：洗錢防制法第7條第1項及第3項、金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法第4條、銀行法第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：台北富邦商業銀行股份有限公司（代表人陳○○先生）副本：富邦金融控股股份有限公司（代表人蔡○○先生）、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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與台北富邦商業銀行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢防制法第7條第3項規同分類的金管會重大裁罰案件

台新國際商業銀行辦理客戶以房屋貸款、保單質借資金購買投資型保單業務所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)800萬元罰鍰。	刊登日期: 2020-05-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人黃○○職務。(金管證投罰字第1090361849號)	刊登日期: 2020-04-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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國泰人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險法等相關規定，依保險法第171條之1第5項及臺灣地區與大陸地區人民關係條例第81條規定，核處罰鍰新臺幣560萬元，並依保險法第149條第1項規定予以6項糾...	刊登日期: 2020-02-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
玉山商業銀行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶款項一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰	刊登日期: 2020-02-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
永豐商業銀行忠孝分行前理財專員游員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰	刊登日期: 2020-02-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對台中商業銀行一般業務檢查報告(編號：107B053)所列相關缺失，核有分別違反銀行法第45條之1、金融消費者保護法第9條第1項等規定，及有礙貴行健全經營之虞，依行為時銀行法第129條第7款、金融...	刊登日期: 2020-01-08 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
板信商業銀行一般業務檢查(編號108B005) 所涉缺失ㄧ案，核有違反行為時銀行法第75條第3項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第130條規定，核處新臺幣(以下同)100萬元罰鍰，依同法第61條之...	刊登日期: 2020-01-08 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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本會對街口電子支付股份有限公司專案檢查報告(編號：108L004)所列缺失，貴公司核有違反「電子支付機構管理條例」第30條、第33條規定及有礙健全經營之虞情事，依「電子支付機構管理條例」第48條第16...	刊登日期: 2019-11-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險相關法令規定，依保險法第171條之1第4項及第5項規定核處罰鍰新臺幣(下同)480萬元，並依保險法第149條第1項規定予以8項糾正。	刊登日期: 2019-11-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰世紀產物保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法及強制汽車責任保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣360萬元整及2項糾正	刊登日期: 2019-11-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理不動產投資開發及銷售作業、利害關係人交易、內部稽核單位查核作業，以及防制洗錢作業等業務，查有違反保險法及洗錢防制法相關規定，核處罰鍰新臺幣(下同)850萬元，並予以16...	刊登日期: 2019-10-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...