臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣20
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標題臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作的刊登日期是2017-06-02, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020006&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作
刊登日期	2017-06-02
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020006&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第1066000222B號受處分人姓名或名稱：臺灣新光商業銀行股份有限公司身分證統一號碼：97172648 地址：臺北市信義區松仁路36號1、3、4、5、19、20、21樓、32號3、4、5、19、20、21樓及32號3樓之1、32號4樓之1、32號5樓之1 代表人或管理人姓名：李○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立或未確實執行內部控制制度：一、協助客戶完成董事會議紀錄，且未確實審查其董事會議紀錄。二、所徵提客戶董事會議紀錄內容有欠完整。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：臺灣新光商業銀行股份有限公司（代表人李○○先生）副本：新光金融控股股份有限公司（代表人吳○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題

臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作

刊登日期

2017-06-02

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020006&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第1066000222B號受處分人姓名或名稱：臺灣新光商業銀行股份有限公司身分證統一號碼：97172648 地址：臺北市信義區松仁路36號1、3、4、5、19、20、21樓、32號3、4、5、19、20、21樓及32號3樓之1、32號4樓之1、32號5樓之1 代表人或管理人姓名：李○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立或未確實執行內部控制制度：一、協助客戶完成董事會議紀錄，且未確實審查其董事會議紀錄。二、所徵提客戶董事會議紀錄內容有欠完整。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：臺灣新光商業銀行股份有限公司（代表人李○○先生）副本：新光金融控股股份有限公司（代表人吳○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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根據名稱臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度核有違反銀行法第45條之1第1項規定依同法第129條第7款規定核處新臺幣200萬元罰鍰另案關缺失有礙貴行健全經營之虞併依銀行法第61條之1第1項規定核處應予糾正並依同條項第2款規定自處分生效日起限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務含結構型商品業務但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易及既有客戶之停損交易至本會認可缺失改善後始得恢復承作找到的相關資料

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與臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣20同分類的金管會重大裁罰案件

聯邦商業銀行員林分行前行員董○○（下稱董員）及廖○○（下稱廖員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,...	刊登日期: 2019-08-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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永豐商業銀行忠孝分行前理財專員游員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰	刊登日期: 2020-02-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行北投分行前行員挪用客戶款項及安和分行前理專挪用客戶款項等所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，分別依同法第129條第7款及第61條之1第1項規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2018-10-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
永豐商業銀行有勸誘客戶以融資方式購買理財商品、辦理房貸業務搭售房貸壽險商品及辦理保險代理人業務有不當銷售保險商品等相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，並有礙健全經營之虞，依銀行法第129條...	刊登日期: 2022-09-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險相關法令規定，爰依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰共計新臺幣240萬元整。	刊登日期: 2019-09-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
朝陽人壽保險股份有限公司辦理104年度員工調薪案，有逕由董事長核定渠及副總經理級以上經理人薪酬，未依公司法、證券交易法及公司章程等相關規定提報董事會，核有保險法第149條第1項序文所定違反法令、章程或...	刊登日期: 2016-01-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險相關法令規定，依保險法第171條之1第4項及第5項規定核處罰鍰新臺幣(下同)480萬元，並依保險法第149條第1項規定予以8項糾正。	刊登日期: 2019-11-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
美商安達產物保險股份有限公司台灣分公司辦理旅遊相關保險業務，違反保險法相關規定之情事，對該分公司依法核處罰鍰新臺幣600萬元及予以糾正，並命該分公司自裁處書到達之翌日起停止銷售旅遊綜合保險、旅遊平安保...	刊登日期: 2021-10-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
合作金庫商業銀行股份有限公司違反保險法及金融消費者保護法相關法令，依金融消費者保護法核處罰鍰新臺幣180萬元整。	刊登日期: 2020-11-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光人壽保險股份有限公司辦理資金運用、不動產投資管理及其他業務等核有嚴重缺失，且有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣300萬元整，暨依同法第149條第1項規定予以糾正及相關...	刊登日期: 2022-03-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
兆豐國際商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-06-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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澳盛（台灣）商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全...	刊登日期: 2016-12-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...