玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400
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標題玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作的刊登日期是2017-06-02, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020004&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作
刊登日期	2017-06-02
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020004&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第10660002225號受處分人姓名或名稱：玉山商業銀行股份有限公司身分證統一號碼：86517510 地址：臺北市民生東路三段115、117號代表人或管理人姓名：曾○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立或未確實執行內部控制制度：一、未確實審查客戶董事會議紀錄。二、未落實審查客戶財務資料。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：玉山商業銀行股份有限公司（代表人曾○○先生）副本：玉山金融控股股份有限公司（代表人黃○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題

玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作

刊登日期

2017-06-02

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020004&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第10660002225號受處分人姓名或名稱：玉山商業銀行股份有限公司身分證統一號碼：86517510 地址：臺北市民生東路三段115、117號代表人或管理人姓名：曾○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立或未確實執行內部控制制度：一、未確實審查客戶董事會議紀錄。二、未落實審查客戶財務資料。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：玉山商業銀行股份有限公司（代表人曾○○先生）副本：玉山金融控股股份有限公司（代表人黃○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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根據名稱玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失違反銀行法第45條之1第1項規定依同法第129條第7款規定核處新臺幣400萬元罰鍰另案關缺失有礙貴行健全經營之虞併依銀行法第61條之1第1項規定核處應予糾正並依同條項第2款規定自處分生效日起限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務含結構型商品業務但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易及既有客戶之停損交易至本會認可缺失改善後始得恢復承作找到的相關資料

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與玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400同分類的金管會重大裁罰案件

國際大通證券投資顧問股份有限公司暨前業務人員周○○違反證券投資顧問事業相關法令，處國際大通投顧警告，並命令周○○所任職之聚揚證券投資顧問股份有限公司解除其職務。(金管證投字第1030018114號) ...	刊登日期: 2014-05-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
澳盛（台灣）商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全...	刊登日期: 2016-12-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關兆豐國際商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業授信、撥款、匯款等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰世華商業銀行永和分行理財專員(下稱理專)及新生分行行員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項規定，依銀...	刊登日期: 2023-12-25 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
兆成保險經紀人股份有限公司未依法規所給予之5年調整期間完成資本額調整，經本會限期改正迄未改正，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，廢止許可登記，並註銷執業證照	刊登日期: 2021-07-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
花旗(台灣)商業銀行信義分行前行員俞○○疑似挪用客戶款項，及信用卡帳務系統邏輯判斷錯誤致向客戶溢收滯納金與利息等所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及第47條之1第1項規定，依同法第129條...	刊登日期: 2018-02-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中華人間保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
欣台保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣50萬元整。	刊登日期: 2020-09-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
安泰商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國寶人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案	刊登日期: 2012-04-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
香港商東亞銀行虛增國際金融業務分行(OBU)之年度決算後資產淨額，以規避法定比率規定，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定，核處罰鍰新臺幣400萬元整	刊登日期: 2015-06-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國寶人壽保險股份有限公司違反金融控股公司法第16條第2項規定，依同法第60條第3款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。	刊登日期: 2014-01-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
瀚亞證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100370851號、金管證投字第11003708511號)	刊登日期: 2022-07-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
朝陽人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣600萬元整並予以3項糾正之處分	刊登日期: 2015-12-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
大慶證券股份有限公司及其受僱人員違反證券管理法令之處分案。(金管證券字第1060049937號；金管證券字第10600499371號)	刊登日期: 2017-12-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...