玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400
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標題玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作的刊登日期是2017-06-02, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020004&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作
刊登日期	2017-06-02
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020004&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第10660002225號受處分人姓名或名稱：玉山商業銀行股份有限公司身分證統一號碼：86517510 地址：臺北市民生東路三段115、117號代表人或管理人姓名：曾○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立或未確實執行內部控制制度：一、未確實審查客戶董事會議紀錄。二、未落實審查客戶財務資料。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：玉山商業銀行股份有限公司（代表人曾○○先生）副本：玉山金融控股股份有限公司（代表人黃○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題

玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作

刊登日期

2017-06-02

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020004&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第10660002225號受處分人姓名或名稱：玉山商業銀行股份有限公司身分證統一號碼：86517510 地址：臺北市民生東路三段115、117號代表人或管理人姓名：曾○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立或未確實執行內部控制制度：一、未確實審查客戶董事會議紀錄。二、未落實審查客戶財務資料。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：玉山商業銀行股份有限公司（代表人曾○○先生）副本：玉山金融控股股份有限公司（代表人黃○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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根據名稱玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失違反銀行法第45條之1第1項規定依同法第129條第7款規定核處新臺幣400萬元罰鍰另案關缺失有礙貴行健全經營之虞併依銀行法第61條之1第1項規定核處應予糾正並依同條項第2款規定自處分生效日起限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務含結構型商品業務但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易及既有客戶之停損交易至本會認可缺失改善後始得恢復承作找到的相關資料

無其他玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失違反銀行法第45條之1第1項規定依同法第129條第7款規定核處新臺幣400萬元罰鍰另案關缺失有礙貴行健全經營之虞併依銀行法第61條之1第1項規定核處應予糾正並依同條項第2款規定自處分生效日起限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務含結構型商品業務但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易及既有客戶之停損交易至本會認可缺失改善後始得恢復承作資料。

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與玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400同分類的金管會重大裁罰案件

台北富邦商業銀行龍山分行前行員趙○○挪用庫存現金案，貴行核有未確實執行內部控制制度及內部稽核作業等缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法129條第7款規定，核處新臺幣200萬...	刊登日期: 2016-05-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對貴公司辦理一般業務檢查(報告編號：101H025)，經查貴公司將子銀行中國信託商業銀行所提供不同意其基本資料以外資料為行銷之目的而交互運用之客戶資料，經篩選後將該等客戶之資料提供予中國信託保險經...	刊登日期: 2013-12-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
第一商業銀行辦理鼎興集團授信案之相關缺失，核有未確實執行內部控制之缺失，且對子公司之監督與管理亦未妥適，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第61條之第1項及第129條第7款規定...	刊登日期: 2017-01-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
旺旺友聯產物保險股份有限公司辦理商業火災保險業務時，違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣240萬元及糾正	刊登日期: 2017-01-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
蘇黎世產物保險股份有限公司辦理汽車車體損失保險乙式理賠，核有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣180萬元	刊登日期: 2015-06-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司因自有資本與風險資本之比率（以下簡稱資本適足率）未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第143條之4第3項授權訂定之保...	刊登日期: 2014-01-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。	刊登日期: 2021-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣土地銀行寶中分行前行員賴○○涉嫌挪用客戶存款乙案，核有未能建立有效內控制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，暨構成銀行法第61條之1第1項有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處...	刊登日期: 2017-07-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
呂○○君、陳○○君擔任華泰銀保險經紀人股份有限公司之經紀人，未親自執行保險經紀人業務而將執業證照提供予該公司使用，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定核處廢止執業許可並註銷執業證照。	刊登日期: 2017-01-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
法商法國興業銀行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣...	刊登日期: 2016-03-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。	刊登日期: 2020-09-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰世華商業銀行資訊系統異常所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第9款規定，自處分生效日起，...	刊登日期: 2022-04-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
明台產物辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣540萬元整及2項糾正	刊登日期: 2016-06-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行與子公司新光銀保險代理人股份有限公司交互運用客戶資料所涉缺失，核有違反金融控股公司法第43條第2項規定，依同法第60條第13款規定核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2016-12-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
京城商業銀行營業部理財專員林○○挪用客戶資金所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第2款及第3款規定，核...	刊登日期: 2017-10-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...