元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定
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標題元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正的刊登日期是2017-06-02, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正
刊登日期	2017-06-02
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第10660002223號受受處分人姓名或名稱：元大商業銀行股份有限公司統一編號：86517315 地址：臺北市松山區敦化南路1段66號代表人或管理人姓名：范○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立及未確實執行內部控制制度：一、未確實審查客戶董事會議紀錄。二、未落實審查客戶財務資料。三、金融交易申請書有相關內容未填寫完整。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：元大商業銀行股份有限公司（代表人范○○先生）副本：元大金融控股股份有限公司（代表人王○○先生）、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題

元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正

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2017-06-02

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第10660002223號受受處分人姓名或名稱：元大商業銀行股份有限公司統一編號：86517315 地址：臺北市松山區敦化南路1段66號代表人或管理人姓名：范○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立及未確實執行內部控制制度：一、未確實審查客戶董事會議紀錄。二、未落實審查客戶財務資料。三、金融交易申請書有相關內容未填寫完整。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：元大商業銀行股份有限公司（代表人范○○先生）副本：元大金融控股股份有限公司（代表人王○○先生）、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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根據名稱元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞依同法第129條第7款規定核處新臺幣400萬元罰鍰併依同法第61條之1第1項規定予以糾正找到的相關資料

無其他元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞依同法第129條第7款規定核處新臺幣400萬元罰鍰併依同法第61條之1第1項規定予以糾正資料。

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玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
聯邦商業銀行員林分行前行員董○○（下稱董員）及廖○○（下稱廖員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,...	刊登日期: 2019-08-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
第一金融控股股份有限公司辦理金融控股公司法第46條第1項所定交易對象為同條第2項規定之交易行為總餘額申報及揭露作業，核有未正確申報及對外揭露相關資訊之缺失，依同法第60條第15款規定，核處新臺幣200...	刊登日期: 2018-02-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
永豐商業銀行忠孝分行前理財專員游員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰	刊登日期: 2020-02-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行北投分行前行員挪用客戶款項及安和分行前理專挪用客戶款項等所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，分別依同法第129條第7款及第61條之1第1項規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2018-10-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
永豐商業銀行有勸誘客戶以融資方式購買理財商品、辦理房貸業務搭售房貸壽險商品及辦理保險代理人業務有不當銷售保險商品等相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，並有礙健全經營之虞，依銀行法第129條...	刊登日期: 2022-09-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險相關法令規定，爰依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰共計新臺幣240萬元整。	刊登日期: 2019-09-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
朝陽人壽保險股份有限公司辦理104年度員工調薪案，有逕由董事長核定渠及副總經理級以上經理人薪酬，未依公司法、證券交易法及公司章程等相關規定提報董事會，核有保險法第149條第1項序文所定違反法令、章程或...	刊登日期: 2016-01-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險相關法令規定，依保險法第171條之1第4項及第5項規定核處罰鍰新臺幣(下同)480萬元，並依保險法第149條第1項規定予以8項糾正。	刊登日期: 2019-11-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
美商安達產物保險股份有限公司台灣分公司辦理旅遊相關保險業務，違反保險法相關規定之情事，對該分公司依法核處罰鍰新臺幣600萬元及予以糾正，並命該分公司自裁處書到達之翌日起停止銷售旅遊綜合保險、旅遊平安保...	刊登日期: 2021-10-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
合作金庫商業銀行股份有限公司違反保險法及金融消費者保護法相關法令，依金融消費者保護法核處罰鍰新臺幣180萬元整。	刊登日期: 2020-11-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光人壽保險股份有限公司辦理資金運用、不動產投資管理及其他業務等核有嚴重缺失，且有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣300萬元整，暨依同法第149條第1項規定予以糾正及相關...	刊登日期: 2022-03-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
兆豐國際商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-06-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...