國際票券金融股份有限公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣4
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題國際票券金融股份有限公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰的刊登日期是2017-04-06, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201704060001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	國際票券金融股份有限公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰
刊登日期	2017-04-06
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201704060001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年4月6日發文字號：金管銀控字第10660001231號受處分人姓名或名稱：國際票券金融股份有限公司統一號碼：12100285 地址：台北市南京東路二段167號2（A區）、9、10、11樓代表人或管理人姓名：魏○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。事實及理由：貴公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業，核有下列缺失：一、辦理不動產授信及鑑(估)價等作業，核有未確實執行內部控制制度之缺失：辦理授信案件，未依內規徵取不動產估價師事務所鑑價報告書，即先提報董事會核准承作；未匡計借戶實際資金需求覈實貸放；就有明顯閒置情形之擔保品，未評估其利用價值及市場性，擔保品鑑價未符合估價從嚴與保守鑑估之穩健原則，且未敘明採較高單價評估之原因；辦理覆審，未揭露擔保品閒置狀況並瞭解原因；未核對擔保品不動產買賣合約是否與正本相符。授信風險控管有欠嚴謹，核有內部控制制度未確實執行之缺失。二、違反金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定之缺失，顯示貴公司未妥適建立及未確實執行內部控制及稽核制度： (一) 貴公司將屬於內部控制制度內涵之業務規範及處理手冊之訂定及修訂事項，明定由總經理核定而非由董事會核定，內部控制制度核有疏漏，未能妥適建立。 (二) 貴公司投資損失部分監控作業，未由風險管理單位執行而由負責投資操作部門辦理，不符內部牽制原則，且未落實股票停損追蹤管理，風險管理機制未臻獨立有效。 (三) 內部稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，有由管理部簽報而未由總稽核簽報，不符稽核獨立性，內部控制制度之執行核有疏失。 (四) 貴公司內部稽核人員違反不得查核一年內曾服務部門之規定，且「稽核業務手冊」未將「法令遵循室」業務列入查核項目，未落實執行內部稽核及自行查核。法令依據：票券金融管理法第64條第9款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：國際票券金融股份有限公司（代表人魏○○先生）副本：中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題

國際票券金融股份有限公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰

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2017-04-06

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201704060001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年4月6日發文字號：金管銀控字第10660001231號受處分人姓名或名稱：國際票券金融股份有限公司統一號碼：12100285 地址：台北市南京東路二段167號2（A區）、9、10、11樓代表人或管理人姓名：魏○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業缺失，核有未建立內部控制及稽核制度或未確實執行，違反票券金融管理法第43條規定，依同法第64條第9款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。事實及理由：貴公司辦理不動產鑑(估)價及授信案與內部控制及稽核制度等相關作業，核有下列缺失：一、辦理不動產授信及鑑(估)價等作業，核有未確實執行內部控制制度之缺失：辦理授信案件，未依內規徵取不動產估價師事務所鑑價報告書，即先提報董事會核准承作；未匡計借戶實際資金需求覈實貸放；就有明顯閒置情形之擔保品，未評估其利用價值及市場性，擔保品鑑價未符合估價從嚴與保守鑑估之穩健原則，且未敘明採較高單價評估之原因；辦理覆審，未揭露擔保品閒置狀況並瞭解原因；未核對擔保品不動產買賣合約是否與正本相符。授信風險控管有欠嚴謹，核有內部控制制度未確實執行之缺失。二、違反金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定之缺失，顯示貴公司未妥適建立及未確實執行內部控制及稽核制度： (一) 貴公司將屬於內部控制制度內涵之業務規範及處理手冊之訂定及修訂事項，明定由總經理核定而非由董事會核定，內部控制制度核有疏漏，未能妥適建立。 (二) 貴公司投資損失部分監控作業，未由風險管理單位執行而由負責投資操作部門辦理，不符內部牽制原則，且未落實股票停損追蹤管理，風險管理機制未臻獨立有效。 (三) 內部稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，有由管理部簽報而未由總稽核簽報，不符稽核獨立性，內部控制制度之執行核有疏失。 (四) 貴公司內部稽核人員違反不得查核一年內曾服務部門之規定，且「稽核業務手冊」未將「法令遵循室」業務列入查核項目，未落實執行內部稽核及自行查核。法令依據：票券金融管理法第64條第9款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：國際票券金融股份有限公司（代表人魏○○先生）副本：中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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國際票券	總機電話: 02-2518-1688 \| 公司代號: 5840 \| 住址: 台北市樂群三路128號8-10樓 \| 成立日期: 19770105 \| 國際票券金融股份有限公司 @ 公開發行公司基本資料
邱彥郎	職稱: 董事 \| 持有股份數: 126716200 \| 所代表法人: 國際票券金融股份有限公司 \| 台灣票券金融股份有限公司 \| 統一編號: 89396292 @ 董監事資料集
周朝國	職稱: 監察人 \| 持有股份數: 1848000000 \| 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 \| 國際票券金融股份有限公司 \| 統一編號: 12100285 @ 董監事資料集
魏啓林	職稱: 董事長 \| 持有股份數: 1848000000 \| 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 \| 國際票券金融股份有限公司 \| 統一編號: 12100285 @ 董監事資料集
周慶輝	職稱: 董事 \| 持有股份數: 1848000000 \| 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 \| 國際票券金融股份有限公司 \| 統一編號: 12100285 @ 董監事資料集
吳俊賢	職稱: 董事 \| 持有股份數: 1848000000 \| 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 \| 國際票券金融股份有限公司 \| 統一編號: 12100285 @ 董監事資料集
洪惠卿	職稱: 董事 \| 持有股份數: 1848000000 \| 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 \| 國際票券金融股份有限公司 \| 統一編號: 12100285 @ 董監事資料集
陳冠舟	職稱: 董事 \| 持有股份數: 1848000000 \| 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 \| 國際票券金融股份有限公司 \| 統一編號: 12100285 @ 董監事資料集

國際票券

總機電話: 02-2518-1688 | 公司代號: 5840 | 住址: 台北市樂群三路128號8-10樓 | 成立日期: 19770105 | 國際票券金融股份有限公司

@ 公開發行公司基本資料

邱彥郎

職稱: 董事 | 持有股份數: 126716200 | 所代表法人: 國際票券金融股份有限公司 | 台灣票券金融股份有限公司 | 統一編號: 89396292

@ 董監事資料集

周朝國

職稱: 監察人 | 持有股份數: 1848000000 | 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 | 國際票券金融股份有限公司 | 統一編號: 12100285

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魏啓林

職稱: 董事長 | 持有股份數: 1848000000 | 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 | 國際票券金融股份有限公司 | 統一編號: 12100285

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周慶輝

職稱: 董事 | 持有股份數: 1848000000 | 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 | 國際票券金融股份有限公司 | 統一編號: 12100285

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吳俊賢

職稱: 董事 | 持有股份數: 1848000000 | 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 | 國際票券金融股份有限公司 | 統一編號: 12100285

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洪惠卿

職稱: 董事 | 持有股份數: 1848000000 | 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 | 國際票券金融股份有限公司 | 統一編號: 12100285

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陳冠舟

職稱: 董事 | 持有股份數: 1848000000 | 所代表法人: 國票金融控股股份有限公司 | 國際票券金融股份有限公司 | 統一編號: 12100285

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大眾商業銀行股份有限公司辦理信用貸款業務核有內部控制制度未建立及未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款之規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。	刊登日期: 2013-10-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對星展(台灣)商業銀行辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-05-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。	刊登日期: 2020-09-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作複雜性高風險衍生性金融商品業務(...	刊登日期: 2016-01-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
彰化商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之3規定，核處限期一個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，及依保險法第164條之1規定，自106年12月1日起停止代理銷售居家(住宅)綜...	刊登日期: 2017-11-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣1,140萬元整，並請該公司3個月內提具內部作業、法令遵循及內部稽核之整體性改善規劃及強化機制，並究責失職人員具報	刊登日期: 2020-11-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)	刊登日期: 2023-09-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理法令遵循制度檢討及專案查核作業、對往來保經代通路管理考核、業務員招攬爭議之控管、機構法人購買利變型壽險商品之核保及保全作業，以及防制洗錢作業等業務，查有違反保險法及洗錢...	刊登日期: 2020-03-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。	刊登日期: 2020-09-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
渣打國際商業銀行行員保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰，併依同...	刊登日期: 2012-02-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
停止受處分人金○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行法遵長職務三個月，並自本處分書送達次日起生效	刊登日期: 2017-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務核有未確實執行內部控制、內部作業制度與程序之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第4項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣800萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴...	刊登日期: 2016-12-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
保誠人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）210萬元整並予2項糾正之處分。	刊登日期: 2016-02-23 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
美商安達產物保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣900萬元整	刊登日期: 2021-12-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
萬保祿保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...