彰化商業銀行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元
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標題彰化商業銀行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元的刊登日期是2017-01-25, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201701250001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	彰化商業銀行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元
刊登日期	2017-01-25
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201701250001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年1月24日發文字號：金管銀國字第10520005601號受處分人姓名或名稱：彰化商業銀行股份有限公司統一號碼：51811609 地址：臺北市中山區中山北路二段57號代表人或管理人姓名：張○○ 身分證統一號碼：略地址：臺北市中山區中山北路二段57號主旨：貴行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元。事實及理由：貴行潭子分行等4家分行對於符合洗錢防制法申報條件之交易，有未登錄電腦大額資料庫或誤刪資料，致未依規定申報者，計4筆。另東門分行等5家分行對非屬「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第5條第4款免申報規定之信用卡客戶12人繳納信用卡款項逾50萬元交易者，雖有確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，惟未依規定向法務部調查局申報，計76筆。前開交易核有違反洗錢防制法第7條第1項及本會「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，應依同法第7條第3項規定核處罰鍰新臺幣180萬元。法令依據：洗錢防制法第7條第3項規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：王○○，聯絡電話：（02）89689692，傳真電話：（02）89691354。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：彰化商業銀行股份有限公司（代表人張○○先生）副本：中央銀行、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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彰化商業銀行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元

刊登日期

2017-01-25

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201701250001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年1月24日發文字號：金管銀國字第10520005601號受處分人姓名或名稱：彰化商業銀行股份有限公司統一號碼：51811609 地址：臺北市中山區中山北路二段57號代表人或管理人姓名：張○○ 身分證統一號碼：略地址：臺北市中山區中山北路二段57號主旨：貴行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元。事實及理由：貴行潭子分行等4家分行對於符合洗錢防制法申報條件之交易，有未登錄電腦大額資料庫或誤刪資料，致未依規定申報者，計4筆。另東門分行等5家分行對非屬「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第5條第4款免申報規定之信用卡客戶12人繳納信用卡款項逾50萬元交易者，雖有確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，惟未依規定向法務部調查局申報，計76筆。前開交易核有違反洗錢防制法第7條第1項及本會「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，應依同法第7條第3項規定核處罰鍰新臺幣180萬元。法令依據：洗錢防制法第7條第3項規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：王○○，聯絡電話：（02）89689692，傳真電話：（02）89691354。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：彰化商業銀行股份有限公司（代表人張○○先生）副本：中央銀行、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局

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