永豐商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會
標題永豐商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作的刊登日期是2016-09-13, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201609130011&toolsflag=Y&dtable=Penalty.
| 標題 | 永豐商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作 |
| 刊登日期 | 2016-09-13 |
| 連結 | http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201609130011&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
| 描述 | 受文者： 如正、副本發文日期：中華民國105年9月12日發文字號：金管銀控字第1056000370D號受處分人姓名或名稱：永豐商業銀行股份有限公司統一編號：86517384地址：臺北市中山區南京東路3段36號1樓代表人或管理人姓名：游國治身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行辦理OBU開戶作業，有協助代辦顧問公司，辦理客戶設立境外公司，且未有效建立查證境外法人設立資料真偽之機制；協助客戶編製財務資料；辦理認識客戶(KYC)作業，對客戶財務資料之審查有欠嚴謹，或未詳加查證。法令依據：銀行法第61條之1第1項規定注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。正本：永豐商業銀行股份有限公司（代表人游國治）副本：永豐金融控股股份有限公司（代表人何壽川）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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標題永豐商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作 |
刊登日期2016-09-13 |
連結http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201609130011&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
描述受文者： 如正、副本發文日期：中華民國105年9月12日發文字號：金管銀控字第1056000370D號受處分人姓名或名稱：永豐商業銀行股份有限公司統一編號：86517384地址：臺北市中山區南京東路3段36號1樓代表人或管理人姓名：游國治身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業所涉缺失，有礙貴行健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行辦理OBU開戶作業，有協助代辦顧問公司，辦理客戶設立境外公司，且未有效建立查證境外法人設立資料真偽之機制；協助客戶編製財務資料；辦理認識客戶(KYC)作業，對客戶財務資料之審查有欠嚴謹，或未詳加查證。法令依據：銀行法第61條之1第1項規定注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。正本：永豐商業銀行股份有限公司（代表人游國治）副本：永豐金融控股股份有限公司（代表人何壽川）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
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