法商法國興業銀行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會
標題法商法國興業銀行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整的刊登日期是2016-03-10, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201603170003&toolsflag=Y&dtable=Penalty.
| 標題 | 法商法國興業銀行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整 |
| 刊登日期 | 2016-03-10 |
| 連結 | http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201603170003&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
| 描述 | 受文者： 如正、副本發文日期：中華民國105年3月10日發文字號：金管銀外字第10400300761號受處分人姓名或名稱：法商法國興業銀行台北分行統一編號：21222871地址：台北市110信義區忠孝東路5段68號38樓 代表人或管理人姓名：張建西身分證統一號碼：略地址：台北市110信義區忠孝東路5段68號38樓主旨：貴行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整。事實及理由：一、本會於103年1月28日以金管證券字第10300014311號令開放銀行申請兼營代理買賣外國債券業務，惟貴行於104年2月始向本會提出申請，且在申請期間即有代理買賣之事實。二、貴行未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，經考量貴行已採行改善措施依同法第129條第7款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。法令依據：銀行法第45條之1、第123條、第129條第7款。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：○○○，聯絡電話：（02）89689785，傳真電話：（02）89691358。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。正本：法商法國興業銀行股份有限公司（台北分公司）（代表人張建西）副本：中央銀行、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局（外國銀行組、會計室、秘書室） |
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標題法商法國興業銀行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整 |
刊登日期2016-03-10 |
連結http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201603170003&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
描述受文者： 如正、副本發文日期：中華民國105年3月10日發文字號：金管銀外字第10400300761號受處分人姓名或名稱：法商法國興業銀行台北分行統一編號：21222871地址：台北市110信義區忠孝東路5段68號38樓 代表人或管理人姓名：張建西身分證統一號碼：略地址：台北市110信義區忠孝東路5段68號38樓主旨：貴行未經本會核准，已有兼營代理買賣外國債券業務之情形，未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整。事實及理由：一、本會於103年1月28日以金管證券字第10300014311號令開放銀行申請兼營代理買賣外國債券業務，惟貴行於104年2月始向本會提出申請，且在申請期間即有代理買賣之事實。二、貴行未能有效落實執行法令遵循功能及內部控制制度，違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，經考量貴行已採行改善措施依同法第129條第7款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。法令依據：銀行法第45條之1、第123條、第129條第7款。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：○○○，聯絡電話：（02）89689785，傳真電話：（02）89691358。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。正本：法商法國興業銀行股份有限公司（台北分公司）（代表人張建西）副本：中央銀行、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局（外國銀行組、會計室、秘書室） |
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