有關新光人壽辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題有關新光人壽辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之翌日起停止受理「投資型壽險新契約」業務及應保留執行核保評估文件，以及訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文作是否合理可信之標準作業流程，並應於1個月內改善具報，經本會認可始得恢復業務。的刊登日期是2015-03-03, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506150001&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	有關新光人壽辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之翌日起停止受理「投資型壽險新契約」業務及應保留執行核保評估文件，以及訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文作是否合理可信之標準作業流程，並應於1個月內改善具報，經本會認可始得恢復業務。
刊登日期	2015-03-03
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506150001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	發文日期：中華民國104年3月3日發文字號：金管保壽字第10402540462號受處分人：新光人壽保險股份有限公司營利事業統一編號：03458902地址：臺北市忠孝西路1段66號31-43樓負責人或代表人：吳東進有關　貴公司辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之翌日起停止受理「投資型壽險新契約」業務及應保留執行核保評估文件，以及訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文作是否合理可信之標準作業流程，並應於1個月內改善具報，經本會認可始得恢復業務。事實：貴公司於102年9月、11月間對於保戶吳○德君投保「新光人壽加倍幸福終身壽險」並附加意外傷害險及「福氣多多變額保險」進行核保業務，未確實對於收入金額及短期間(2個月)收入大幅增加之原因進行查證，亦未訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文件是否合理可信之標準作業流程，導致財務核保作業流於形式，且有礙健全經營之虞，核與保險法第148條之3第2項授權訂定之「保險業招攬及核保理賠辦法」第7條第1項第8款第6目及第17條規定不符理由及法令依據：前述違規事實明確，且有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之翌日起停止受理「投資型壽險」業務及應保留執行核保評估文件，以及訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文件是否合理可信之標準作業流程，於1個月內改善具報，經本會認可始得恢復業務。注意事項：1.受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。2.受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。3.檢附金融監督管理委員會各項費用繳款單乙紙。
category.theme	540
category.cake	490
category.service	823

標題

有關新光人壽辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之翌日起停止受理「投資型壽險新契約」業務及應保留執行核保評估文件，以及訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文作是否合理可信之標準作業流程，並應於1個月內改善具報，經本會認可始得恢復業務。

刊登日期

2015-03-03

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506150001&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

發文日期：中華民國104年3月3日發文字號：金管保壽字第10402540462號受處分人：新光人壽保險股份有限公司營利事業統一編號：03458902地址：臺北市忠孝西路1段66號31-43樓負責人或代表人：吳東進有關　貴公司辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之翌日起停止受理「投資型壽險新契約」業務及應保留執行核保評估文件，以及訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文作是否合理可信之標準作業流程，並應於1個月內改善具報，經本會認可始得恢復業務。事實：貴公司於102年9月、11月間對於保戶吳○德君投保「新光人壽加倍幸福終身壽險」並附加意外傷害險及「福氣多多變額保險」進行核保業務，未確實對於收入金額及短期間(2個月)收入大幅增加之原因進行查證，亦未訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文件是否合理可信之標準作業流程，導致財務核保作業流於形式，且有礙健全經營之虞，核與保險法第148條之3第2項授權訂定之「保險業招攬及核保理賠辦法」第7條第1項第8款第6目及第17條規定不符理由及法令依據：前述違規事實明確，且有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之翌日起停止受理「投資型壽險」業務及應保留執行核保評估文件，以及訂定查證要保人或被保險人收入、財務狀況及職業等資訊或文件是否合理可信之標準作業流程，於1個月內改善具報，經本會認可始得恢復業務。注意事項：1.受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。2.受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。3.檢附金融監督管理委員會各項費用繳款單乙紙。

category.theme

540

category.cake

490

category.service

823

根據名稱有關新光人壽辦理核保業務違反保險法相關規定依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴找到的相關資料

無其他有關新光人壽辦理核保業務違反保險法相關規定依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴資料。

[ 搜尋所有 有關新光人壽辦理核保業務違反保險法相關規定依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與有關新光人壽辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到達之同分類的金管會重大裁罰案件

查國泰人壽承保陳○○君保單之核保作業違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣300萬元整。	刊登日期: 2013-12-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新加坡商大華銀行台北分行國際金融業務分行(OBU)藉與總(聯)行辦理資金拆放墊高資產淨額，影響對大陸授信比率之核算，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，...	刊登日期: 2015-10-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
兆豐國際商業銀行應銷毀之電腦硬碟流入二手市場，核有未建立及未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。	刊登日期: 2012-06-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
高雄銀行前行員朱○○偽冒開戶、偽冒貸款及超收費用等舞弊案件，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元，併依同法第61條之1第1項第3款規定，命令貴行解除...	刊登日期: 2017-12-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人黃○○職務。(金管證投罰字第1090361849號)	刊登日期: 2020-04-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關全球人壽辦理團體保險之核保作業未執行通報查詢，致未保留相關書面文件，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣60萬元。	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行修訂「國際金融業務分行投資外幣有價證券準則」未經本會核准即予施行，致實際承作部位超過核備限額，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依國際金融業務...	刊登日期: 2012-03-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
「國寶人壽出席被投資公司龍邦興業102年5月7日股東常會行使表決權處分案」公告	刊登日期: 2013-05-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
上海商業儲蓄銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反金融消費者保護法及保險法相關規定之情事，對該公司依法核處罰鍰新臺幣180萬元整。	刊登日期: 2021-12-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
宏泰人壽保險股份有限公司因自有資本與風險資本之比率（以下簡稱資本適足率）未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能依限完成增資，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第143條之4第...	刊登日期: 2014-01-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
自106年6月19日解除受處分人何○○於永豐金融控股股份有限公司（下稱永豐金控）之董事職務	刊登日期: 2019-03-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
元大商業銀行結構型商品之客戶錄音檔未完整保留，核有未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2019-08-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
錠嵂保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)170萬元整。	刊登日期: 2021-05-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
統一綜合證券經本會許可經營期貨交易輔助業務，其敦南分公司由未經登記合格之人員執行開戶作業及未確實執行相關內部稽核作業，且受處分人未依期限辦理人員異動登記作業，核已違反證券商經營期貨交易輔助業務管理規則...	刊登日期: 2016-04-08 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
取慧保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-06-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...