南山人壽保險股份有限公司不當利用公司內部核保程序，處分特定業務員，內控制度顯有嚴重缺失，與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第2款規定不符，金融監督管
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標題南山人壽保險股份有限公司不當利用公司內部核保程序，處分特定業務員，內控制度顯有嚴重缺失，與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第2款規定不符，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第171條之1第4項規定核處罰鍰計新臺幣180萬元整。的刊登日期是2013-12-13, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201601220005&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	南山人壽保險股份有限公司不當利用公司內部核保程序，處分特定業務員，內控制度顯有嚴重缺失，與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第2款規定不符，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第171條之1第4項規定核處罰鍰計新臺幣180萬元整。
刊登日期	2013-12-13
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201601220005&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間： 102年12月13日二、受裁罰之對象：南山人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第171條之1第4項規定四、違反事實理由及裁罰結果：經查南山人壽保險股份有限公司內控制度有下列缺失：(一) 針對特定業務員所送新保件加強抽樣體檢，該決策未留存會議紀錄或內部簽呈等任何書面文件，且提報之業務員名單與應加強抽樣體檢之情形未具因果關係及合理性；(二) 有藉內部核保程序，處分特定業務員之作為；(三) 核保部門配合業務部門辦理本案，未確實檢視是否符合內部抽樣體檢機制規定及堅守核保專業立場。五、其他說明事項：金管會呼籲，保險業應確實依保險法相關規定辦理保險業務，並應加強法令遵循及內部控管，以確保保險業健全經營。
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標題

南山人壽保險股份有限公司不當利用公司內部核保程序，處分特定業務員，內控制度顯有嚴重缺失，與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第2款規定不符，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第171條之1第4項規定核處罰鍰計新臺幣180萬元整。

刊登日期

2013-12-13

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201601220005&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間： 102年12月13日二、受裁罰之對象：南山人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第171條之1第4項規定四、違反事實理由及裁罰結果：經查南山人壽保險股份有限公司內控制度有下列缺失：(一) 針對特定業務員所送新保件加強抽樣體檢，該決策未留存會議紀錄或內部簽呈等任何書面文件，且提報之業務員名單與應加強抽樣體檢之情形未具因果關係及合理性；(二) 有藉內部核保程序，處分特定業務員之作為；(三) 核保部門配合業務部門辦理本案，未確實檢視是否符合內部抽樣體檢機制規定及堅守核保專業立場。五、其他說明事項：金管會呼籲，保險業應確實依保險法相關規定辦理保險業務，並應加強法令遵循及內部控管，以確保保險業健全經營。

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南山人壽保險股份有限公司辦理「境界成就計畫專案」，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處罰鍰新臺幣(下同)3,000萬元整，以及予以5項糾正，令該公司停止投資型保險商品新契約業務，直至投資型保險商品資...	刊登日期: 2019-09-17 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣420萬元，並依同法第149條第1項規定予以6項糾正。	刊登日期: 2021-04-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依行為時保險法規定，核處新臺幣（下同）600萬元罰鍰整、予以糾正處分，以及命該公司確實改正，依保險契約約定及保戶同意之繳費管道收取保費，並由稽核部門確認是否...	刊登日期: 2019-04-18 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司業務員有使用本人信用卡代繳付他人保費，以及辦理重大偶發事件通報，未即時向本會通報或有通報程序缺失，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元。	刊登日期: 2021-04-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司作出處分招攬業務有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元。	刊登日期: 2014-11-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...	刊登日期: 2013-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...	刊登日期: 2013-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
南山人壽保險股份有限公司辦理臺中六號廣場開發案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣100萬元整。	刊登日期: 2021-04-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件

南山人壽保險股份有限公司辦理「境界成就計畫專案」，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處罰鍰新臺幣(下同)3,000萬元整，以及予以5項糾正，令該公司停止投資型保險商品新契約業務，直至投資型保險商品資...

刊登日期: 2019-09-17 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣420萬元，並依同法第149條第1項規定予以6項糾正。

刊登日期: 2021-04-29 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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南山人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依行為時保險法規定，核處新臺幣（下同）600萬元罰鍰整、予以糾正處分，以及命該公司確實改正，依保險契約約定及保戶同意之繳費管道收取保費，並由稽核部門確認是否...

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南山人壽保險股份有限公司業務員有使用本人信用卡代繳付他人保費，以及辦理重大偶發事件通報，未即時向本會通報或有通報程序缺失，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元。

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南山人壽保險股份有限公司作出處分招攬業務有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元。

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金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...

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金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於保險業務專案檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...

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@ 金管會重大裁罰案件

南山人壽保險股份有限公司辦理臺中六號廣場開發案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣100萬元整。

刊登日期: 2021-04-29 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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國泰世華商業銀行離職員工將客戶個人資料下載至私人外接儲存裝置，核未妥適建立資訊作業管理之內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰。	刊登日期: 2014-02-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
幸福人壽自有資本與風險資本比率未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能於102年7月31日前完成增資，有礙健全經營，爰依同法第143條之4第3項授權訂定之保險業資本適足性管理辦法第...	刊登日期: 2013-12-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台中銀保險經紀人股份有限公司之內部控制制度未能有效運作，且核有有礙健全經營之虞，依保險法第167條之3規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，暨依同法第164條之1第1項規定予以相關處分...	刊登日期: 2024-02-01 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台中商業銀行辦理特定金錢信託投資國內外有價證券業務，有承諾擔保金融商品之本金或最低收益率情事，核有違反信託業法第31條規定，依同法第54條第8款規定，核處新臺幣180萬元罰鍰	刊登日期: 2017-10-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反金融控股公司法及保險法相關規定，依金融控股公司法及保險法規定核處罰鍰新臺幣260萬元整及予以2項糾正。	刊登日期: 2021-07-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
合作金庫商業銀行將民眾檢舉資料外流，暨授信徵審作業及程序規範不完備，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。	刊登日期: 2014-02-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
第一商業銀行股份有限公司因違反法令規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元整，並予以糾正。	刊登日期: 2020-07-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新安東京海上產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，核處糾正2次及罰鍰新臺幣480萬元，並命該公司自104年8月15日起停止銷售汽車車體損失保險新契約3個月	刊登日期: 2015-07-23 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
東森人身保險代理人股份有限公司違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元整	刊登日期: 2020-07-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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美亞產物保險公司違反保險法令裁處案	刊登日期: 2012-11-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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凱基商業銀行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，及有礙健全經營之虞，依同...	刊登日期: 2018-06-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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