洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。的刊登日期是2013-09-14, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506230005&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。
刊登日期	2013-09-14
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506230005&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	發文日期：中華民國102年9月14日發文字號：金管保綜字第10202571204號受處分人：洪OO主旨：台端為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。事實：依據臺灣臺中地方法院檢察署於101年6月28日中檢輝執振100執他3558字第071504號函檢送臺灣高等法院臺中分院100年度金上更（一）字第88號及臺灣臺中地方法院98年度金訴字第10號判決略以，台端於95年3月間加入英商臺灣德加國際資產管理有限公司（下稱德加公司）擔任總監，招募員工為旗下顧問，投資美國國際投資人信託（AIIT）、環球系列基金（AVIVA）、國衛保險人壽（AXA）、香港境外基金平台（AIA）等保險商品，透過香港億信保險經紀公司、NEW TIME保險經紀公司接洽後仲介招攬客戶至香港簽約，嗣後為躲避查緝，將德加公司撤銷，成立麥東風廣告企業有限公司，繼續上開非法對外召募會員購買上開商品之業務；另台端以報聘顧問及多層次傳銷抽佣金方式，推銷上開保險商品及提供售後行政客服事務，應認台端確有推銷未經主管機關核准之AIIT、AVIVA、AXA、AIA等保險商品之行為；另據該署101年8月30日中檢輝檔字第093876號函檢送相關卷宗顯示，分級抽佣方式如AXA佣金透過撥入蔡○庭香港花旗銀行港元儲蓄帳戶再轉發予旗下報聘顧問，包括台端，台端列佣金職級最高階主管（95%）。查AIIT、AVIVA、AXA、AIA等均非依我國保險法設立或經本會許可得在我國境內經營保險業務之外國保險業。理由及法令依據：上述事實，台端為未經本會核准之保險業介紹保險業，核與行為時保險法第163條第2項規定：「前項經紀人、代理人、公證人，或其他個人或法人，不得為未經主管機關核准之保險業經營或介紹保險業務。」不符，經審酌台端違反行政法上義務行為，相對於個案上之招攬行為應受責難程度及所生影響更為重大，所得利益為報聘制度之最高獲利階級，爰依行政罰法第14條第1項、第18條第1項及行為時保險法第167條之1規定核處罰鍰新臺幣180萬元整。
category.theme	500,540
category.cake	400,490,49Z
category.service	I00,I40,I4Z

標題

洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。

刊登日期

2013-09-14

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506230005&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

發文日期：中華民國102年9月14日發文字號：金管保綜字第10202571204號受處分人：洪OO主旨：台端為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。事實：依據臺灣臺中地方法院檢察署於101年6月28日中檢輝執振100執他3558字第071504號函檢送臺灣高等法院臺中分院100年度金上更（一）字第88號及臺灣臺中地方法院98年度金訴字第10號判決略以，台端於95年3月間加入英商臺灣德加國際資產管理有限公司（下稱德加公司）擔任總監，招募員工為旗下顧問，投資美國國際投資人信託（AIIT）、環球系列基金（AVIVA）、國衛保險人壽（AXA）、香港境外基金平台（AIA）等保險商品，透過香港億信保險經紀公司、NEW TIME保險經紀公司接洽後仲介招攬客戶至香港簽約，嗣後為躲避查緝，將德加公司撤銷，成立麥東風廣告企業有限公司，繼續上開非法對外召募會員購買上開商品之業務；另台端以報聘顧問及多層次傳銷抽佣金方式，推銷上開保險商品及提供售後行政客服事務，應認台端確有推銷未經主管機關核准之AIIT、AVIVA、AXA、AIA等保險商品之行為；另據該署101年8月30日中檢輝檔字第093876號函檢送相關卷宗顯示，分級抽佣方式如AXA佣金透過撥入蔡○庭香港花旗銀行港元儲蓄帳戶再轉發予旗下報聘顧問，包括台端，台端列佣金職級最高階主管（95%）。查AIIT、AVIVA、AXA、AIA等均非依我國保險法設立或經本會許可得在我國境內經營保險業務之外國保險業。理由及法令依據：上述事實，台端為未經本會核准之保險業介紹保險業，核與行為時保險法第163條第2項規定：「前項經紀人、代理人、公證人，或其他個人或法人，不得為未經主管機關核准之保險業經營或介紹保險業務。」不符，經審酌台端違反行政法上義務行為，相對於個案上之招攬行為應受責難程度及所生影響更為重大，所得利益為報聘制度之最高獲利階級，爰依行政罰法第14條第1項、第18條第1項及行為時保險法第167條之1規定核處罰鍰新臺幣180萬元整。

category.theme

500,540

category.cake

400,490,49Z

category.service

I00,I40,I4Z

根據名稱洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務核與行為時保險法第163條第2項規定不符依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整找到的相關資料

無其他洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務核與行為時保險法第163條第2項規定不符依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整資料。

[ 搜尋所有 洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務核與行為時保險法第163條第2項規定不符依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。同分類的金管會重大裁罰案件

國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報	刊登日期: 2012-04-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
本會對台中商業銀行一般業務檢查報告(編號：107B053)所列相關缺失，核有分別違反銀行法第45條之1、金融消費者保護法第9條第1項等規定，及有礙貴行健全經營之虞，依行為時銀行法第129條第7款、金融...	刊登日期: 2020-01-08 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
南山人壽保險股份有限公司作出處分招攬業務有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元。	刊登日期: 2014-11-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基商業銀行北門分行前作業主管張ＯＯ(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光分行前理財專員吳ＯＯ(下稱吳員)與客戶間資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處...	刊登日期: 2022-05-05 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
香港商Capital Target Limited公司持有日盛金融控股公司(下稱日盛金控)股份，未確實申報實質受益人或最終控制權人，核有違反金融控股公司法(下稱金控法)第16條第2項規定，爰依同法第6...	刊登日期: 2021-05-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關高雄銀行辦理慶富造船股份有限公司(下稱慶富造船公司)及其關係企業徵信、授信及貸後管理等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對保誠人壽保險股份有限公司作出處分，金管會發現該公司辦理電話行銷業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元整。	刊登日期: 2014-05-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理不動產投資開發及銷售作業、利害關係人交易、內部稽核單位查核作業，以及防制洗錢作業等業務，查有違反保險法及洗錢防制法相關規定，核處罰鍰新臺幣(下同)850萬元，並予以16...	刊登日期: 2019-10-24 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
華南商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有未建立或未確實執行內部控制及內部作業制度之缺失，涉違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款核處新臺幣300萬元罰鍰，併依同法第61條之1第...	刊登日期: 2016-03-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
幸福人壽保險股份有限公司辦理一般業務，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣120萬元整並予以糾正。	刊登日期: 2015-03-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理國外投資業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處新臺幣100萬元整。	刊登日期: 2020-10-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國寶人壽保險股份有限公司辦理國外投資，查有違反保險法相關規定，依保險法相關規定，撤換該公司董事長葉○○、行為時總經理蔡○○、行為時投資長連○○副總經理及行為時投資部主管陳○○協理、處罰鍰新臺幣240萬...	刊登日期: 2014-12-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會發現該公司辦理招攬及核保作業有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣300萬元。	刊登日期: 2013-12-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
昇億保險經紀人有限公司未依法規所給予之5年調整期間完成資本額調整，經本會限期改正迄未改正，且未於所任用之經紀人離職後15日內向本會申報並繳銷執業證照，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，廢...	刊登日期: 2021-07-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
華南永昌證券及其受僱人涉有違反證券管理法令之處分案(金管證券罰字第1090361984號)	刊登日期: 2020-04-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

洪OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題