陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。的刊登日期是2013-09-14, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506230007&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。
刊登日期	2013-09-14
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506230007&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	發文日期：中華民國102年9月14日發文字號：金管保綜字第10202571206號受處分人：陳OO主旨：台端為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。事實：依據臺灣臺中地方法院檢察署於101年6月28日中檢輝執振100執他3558字第071504號函檢送臺灣高等法院臺中分院100年度金上更（一）字第88號及臺灣臺中地方法院98年度金訴字第10號判決略以，台端於94年間加入英商臺灣德加國際資產管理有限公司（下稱德加公司）擔任行政副總，招募員工為旗下顧問，投資美國國際投資人信託（AIIT）、環球系列基金（AVIVA）、國衛保險人壽（AXA）、香港境外基金平台（AIA）等保險商品，透過香港億信保險經紀公司、NEW TIME保險經紀公司接洽後仲介招攬客戶至香港簽約，嗣後為躲避查緝，將德加公司撤銷，成立麥東風廣告企業有限公司，繼續上開非法對外召募會員購買上開商品之業務；另台端以報聘顧問及多層次傳銷抽佣金方式，推銷上開保險商品及提供售後行政客服事務，應認台端確有推銷未經主管機關核准之AIIT、AVIVA、AXA、AIA等保險商品之行為；另據該署101年8月30日中檢輝檔字第093876號函檢送相關卷宗顯示，分級抽佣方式如AXA佣金透過撥入蔡○庭香港花旗銀行港元儲蓄帳戶再轉發予旗下報聘顧問，包括台端，台端列佣金職級最高階主管（95%）。查AIIT、AVIVA、AXA、AIA等均非依我國保險法設立或經本會許可得在我國境內經營保險業務之外國保險業。理由及法令依據：上述事實，台端為未經本會核准之保險業介紹保險業，核與行為時保險法第163條第2項規定：「前項經紀人、代理人、公證人，或其他個人或法人，不得為未經主管機關核准之保險業經營或介紹保險業務。」不符，經審酌台端違反行政法上義務行為，相對於個案上之招攬行為應受責難程度及所生影響更為重大，所得利益為報聘制度之最高獲利階級，爰依行政罰法第14條第1項、第18條第1項及行為時保險法第167條之1規定核處罰鍰新臺幣180萬元整。
category.theme	500,540
category.cake	400,490,49Z
category.service	I00,I40,I4Z

標題

陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。

刊登日期

2013-09-14

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201506230007&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

發文日期：中華民國102年9月14日發文字號：金管保綜字第10202571206號受處分人：陳OO主旨：台端為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。事實：依據臺灣臺中地方法院檢察署於101年6月28日中檢輝執振100執他3558字第071504號函檢送臺灣高等法院臺中分院100年度金上更（一）字第88號及臺灣臺中地方法院98年度金訴字第10號判決略以，台端於94年間加入英商臺灣德加國際資產管理有限公司（下稱德加公司）擔任行政副總，招募員工為旗下顧問，投資美國國際投資人信託（AIIT）、環球系列基金（AVIVA）、國衛保險人壽（AXA）、香港境外基金平台（AIA）等保險商品，透過香港億信保險經紀公司、NEW TIME保險經紀公司接洽後仲介招攬客戶至香港簽約，嗣後為躲避查緝，將德加公司撤銷，成立麥東風廣告企業有限公司，繼續上開非法對外召募會員購買上開商品之業務；另台端以報聘顧問及多層次傳銷抽佣金方式，推銷上開保險商品及提供售後行政客服事務，應認台端確有推銷未經主管機關核准之AIIT、AVIVA、AXA、AIA等保險商品之行為；另據該署101年8月30日中檢輝檔字第093876號函檢送相關卷宗顯示，分級抽佣方式如AXA佣金透過撥入蔡○庭香港花旗銀行港元儲蓄帳戶再轉發予旗下報聘顧問，包括台端，台端列佣金職級最高階主管（95%）。查AIIT、AVIVA、AXA、AIA等均非依我國保險法設立或經本會許可得在我國境內經營保險業務之外國保險業。理由及法令依據：上述事實，台端為未經本會核准之保險業介紹保險業，核與行為時保險法第163條第2項規定：「前項經紀人、代理人、公證人，或其他個人或法人，不得為未經主管機關核准之保險業經營或介紹保險業務。」不符，經審酌台端違反行政法上義務行為，相對於個案上之招攬行為應受責難程度及所生影響更為重大，所得利益為報聘制度之最高獲利階級，爰依行政罰法第14條第1項、第18條第1項及行為時保險法第167條之1規定核處罰鍰新臺幣180萬元整。

category.theme

500,540

category.cake

400,490,49Z

category.service

I00,I40,I4Z

根據名稱陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務核與行為時保險法第163條第2項規定不符依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整找到的相關資料

無其他陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務核與行為時保險法第163條第2項規定不符依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整資料。

[ 搜尋所有 陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務核與行為時保險法第163條第2項規定不符依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。同分類的金管會重大裁罰案件

大眾商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
安泰商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰世華商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
玉山商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對保誠人壽保險股份有限公司作出處分，金管會發現該公司辦理電話行銷業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元整。	刊登日期: 2014-05-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台灣永旺信用卡股份有限公司前員工○○○○、○○○○及○○○涉編製不實財務報表及挪用公司資金，以及貴公司未依規定提列備抵呆帳及辦理轉銷呆帳事宜，並向本會申報不實之信用卡財務業務有關資料，內部控制及稽核制...	刊登日期: 2014-05-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國際大通證券投資顧問股份有限公司暨前業務人員周○○違反證券投資顧問事業相關法令，處國際大通投顧警告，並命令周○○所任職之聚揚證券投資顧問股份有限公司解除其職務。(金管證投字第1030018114號) ...	刊登日期: 2014-05-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關本會對永豐商業銀行辦理財務行銷部（簡稱TMU）業務專案檢查，發現貴行辦理TMU業務有未妥善評估客戶風險承受度與商品適合度之情形，且有未具資格條件之人員協助銷售衍生性金融商品，核有違反法令，有礙健全...	刊登日期: 2014-05-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關本會對台灣人壽102年度一般業務檢查報告(編號：102F115號)所揭缺失事項，查　貴公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）360萬元整並予4項糾正之處分。	刊登日期: 2014-04-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
幸福人壽保險股份有限公司辦理資金運用及公司治理業務時，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第2項、第168條第4項，及第171條之1第4項等規定，核處罰鍰新臺幣660萬元整並予以糾正、不...	刊登日期: 2014-04-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
京城商業銀行投資於無評等或非法定投資等級之有價證券超逾銀行法第74條之1規定限額，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第3點第1項第2款之規定，依同法第130條第4款規定，...	刊登日期: 2014-03-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中國信託商業銀行與上海滬邑科技信息諮詢公司之業務往來，核有未建立內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，並有同法第61條之1有礙健全經營及同法第129條之1第1項第4款資料提報不實、不全...	刊登日期: 2014-03-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

陳OO君為未經本會核准之保險業介紹保險業務，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依行為時保險法第167條之1規定處罰鍰180萬元整。 - 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題