金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會於保險業務專案檢查時,發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會於保險業務專案檢查時,發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分。的刊登日期是2013-06-03, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201601220002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會於保險業務專案檢查時,發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分。
刊登日期2013-06-03
連結http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201601220002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述一、裁罰時間: 102年6月3日二、受裁罰之對象:南山人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據:保險法第149條第1項、第171條及第171條之1第5項規定。四、違反事實理由及裁罰結果:南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務,經查業務員有未完成利率變動型年金保險訓練通報登錄即從事該保險商品招攬、電話行銷人員有以保單報酬率與其他金融商品作比較之話術招攬及鼓勵客戶終止原有效契約而投保新契約之行為、要保書之職業告知問卷有載明「本人聲明,以上有關本人職業之各項告知均與事實無誤,本人同意本告知書構成保險契約之ㄧ部分」等文字者,該公司未就該等職業問卷之內容報請核准、辦理銀行行銷通路招攬以外幣收付之非投資型人身保險商品銷售後電訪作業未符規定、與保險代理人簽訂之保險代理合約有未明訂法令規定應記載事項、核有以未具保險業務員資格之農漁會或信用合作社員工介紹該公司保險商品,並支付與佣金結構一致之服務費予農漁會或信用合作社等缺失。以上缺失應依保險法規定,共核處罰鍰新臺幣360萬元整及予以2項糾正之處分。五、其他說明事項:金管會呼籲,保險業應確實依保險法相關規定辦理保險業務,並應加強公司治理、法令遵循及內部控管,以共同維護保險市場秩序。 
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標題

金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會於保險業務專案檢查時,發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分。

刊登日期

2013-06-03

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201601220002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間: 102年6月3日二、受裁罰之對象:南山人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據:保險法第149條第1項、第171條及第171條之1第5項規定。四、違反事實理由及裁罰結果:南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務,經查業務員有未完成利率變動型年金保險訓練通報登錄即從事該保險商品招攬、電話行銷人員有以保單報酬率與其他金融商品作比較之話術招攬及鼓勵客戶終止原有效契約而投保新契約之行為、要保書之職業告知問卷有載明「本人聲明,以上有關本人職業之各項告知均與事實無誤,本人同意本告知書構成保險契約之ㄧ部分」等文字者,該公司未就該等職業問卷之內容報請核准、辦理銀行行銷通路招攬以外幣收付之非投資型人身保險商品銷售後電訪作業未符規定、與保險代理人簽訂之保險代理合約有未明訂法令規定應記載事項、核有以未具保險業務員資格之農漁會或信用合作社員工介紹該公司保險商品,並支付與佣金結構一致之服務費予農漁會或信用合作社等缺失。以上缺失應依保險法規定,共核處罰鍰新臺幣360萬元整及予以2項糾正之處分。五、其他說明事項:金管會呼籲,保險業應確實依保險法相關規定辦理保險業務,並應加強公司治理、法令遵循及內部控管,以共同維護保險市場秩序。 

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金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會於保險業務專案檢查時,發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...

刊登日期: 2013-06-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會發現該公司辦理招攬及核保作業有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣300萬元。

刊登日期: 2013-12-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會發現該公司辦理招攬及核保作業有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣300萬元。

刊登日期: 2013-12-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會於保險業務專案檢查時,發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣360萬元並予以2項糾正之處分...

刊登日期: 2013-06-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會發現該公司辦理招攬及核保作業有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣300萬元。

刊登日期: 2013-12-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

金融監督管理委員會(以下簡稱為金管會)今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分,金管會發現該公司辦理招攬及核保作業有違反保險法相關法令規定之情事,依保險法核處罰鍰新臺幣300萬元。

刊登日期: 2013-12-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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中國信託商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業,核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失,違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣...

刊登日期: 2016-09-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

旺旺友聯產物保險股份有限公司辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共核處罰鍰新臺幣480萬元整及3項糾正

刊登日期: 2016-09-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

台灣人壽保險股份有限公司違反保險法令規定,依保險法核處新臺幣480萬元罰鍰、5項糾正,並命停止電話行銷業務2個月。

刊登日期: 2016-08-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

日盛國際商業銀行新營分行行員挪用客戶款項所涉缺失一案,核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣600萬元罰鍰,併依銀行法第61條之1第1項第2款及...

刊登日期: 2016-08-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

張OO君擔任金城保險經紀人股份有限公司之經紀人,未親自執行保險經紀人業務而將執業證照提供予該公司使用,違反保險法相關規定,依保險法第167條之2核處廢止執業許可並註銷執業證照

刊登日期: 2016-08-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

第一產物保險股份有限公司辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共計核處罰鍰新臺幣690萬元整及2項糾正

刊登日期: 2016-07-15 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

處康和綜合證券股份有限公司負責人葉OO罰鍰新臺幣120萬元;另命令康和期貨股份有限公司解除黃OO之職務。(金管證券罰字第1050027890號;金管證券字第10500278908號)

刊登日期: 2016-07-15 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

兆豐國際商業銀行敦化分行收受客戶存入大量美金偽鈔乙案,核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失,違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣300萬元罰鍰

刊登日期: 2016-06-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

明台產物辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共核處罰鍰新臺幣540萬元整及2項糾正

刊登日期: 2016-06-20 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

朝陽人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業及公司治理違反保險法相關法令,依保險法核處罰鍰計新臺幣270萬元整並予以5項糾正,以及命該公司解除經理人職務

刊登日期: 2016-06-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

富邦產物保險股份有限公司辦理保險業務,查有違反保險法相關規定,核處新臺幣120萬元罰鍰

刊登日期: 2016-05-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

台北富邦商業銀行龍山分行前行員趙○○挪用庫存現金案,貴行核有未確實執行內部控制制度及內部稽核作業等缺失,有礙健全經營之虞,違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法129條第7款規定,核處新臺幣200萬...

刊登日期: 2016-05-11 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣產物辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共核處罰鍰新臺幣480萬元整及3項糾正,並命該公司自105年4月15日起停止辦理有關商業火災保險投標業務1個月

刊登日期: 2016-04-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

統一綜合證券經本會許可經營期貨交易輔助業務,其敦南分公司由未經登記合格之人員執行開戶作業及未確實執行相關內部稽核作業,且受處分人未依期限辦理人員異動登記作業,核已違反證券商經營期貨交易輔助業務管理規則...

刊登日期: 2016-04-08 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

朝陽人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業違反保險法相關法令,依保險法核處罰鍰計新臺幣360萬元整並予以3項糾正之處分

刊登日期: 2016-04-08 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

中國信託商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業,核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失,違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣...

刊登日期: 2016-09-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

旺旺友聯產物保險股份有限公司辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共核處罰鍰新臺幣480萬元整及3項糾正

刊登日期: 2016-09-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

台灣人壽保險股份有限公司違反保險法令規定,依保險法核處新臺幣480萬元罰鍰、5項糾正,並命停止電話行銷業務2個月。

刊登日期: 2016-08-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

日盛國際商業銀行新營分行行員挪用客戶款項所涉缺失一案,核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣600萬元罰鍰,併依銀行法第61條之1第1項第2款及...

刊登日期: 2016-08-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

張OO君擔任金城保險經紀人股份有限公司之經紀人,未親自執行保險經紀人業務而將執業證照提供予該公司使用,違反保險法相關規定,依保險法第167條之2核處廢止執業許可並註銷執業證照

刊登日期: 2016-08-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

第一產物保險股份有限公司辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共計核處罰鍰新臺幣690萬元整及2項糾正

刊登日期: 2016-07-15 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

處康和綜合證券股份有限公司負責人葉OO罰鍰新臺幣120萬元;另命令康和期貨股份有限公司解除黃OO之職務。(金管證券罰字第1050027890號;金管證券字第10500278908號)

刊登日期: 2016-07-15 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

兆豐國際商業銀行敦化分行收受客戶存入大量美金偽鈔乙案,核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失,違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣300萬元罰鍰

刊登日期: 2016-06-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

明台產物辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共核處罰鍰新臺幣540萬元整及2項糾正

刊登日期: 2016-06-20 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

朝陽人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業及公司治理違反保險法相關法令,依保險法核處罰鍰計新臺幣270萬元整並予以5項糾正,以及命該公司解除經理人職務

刊登日期: 2016-06-16 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

富邦產物保險股份有限公司辦理保險業務,查有違反保險法相關規定,核處新臺幣120萬元罰鍰

刊登日期: 2016-05-19 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

台北富邦商業銀行龍山分行前行員趙○○挪用庫存現金案,貴行核有未確實執行內部控制制度及內部稽核作業等缺失,有礙健全經營之虞,違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法129條第7款規定,核處新臺幣200萬...

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臺灣產物辦理保險業務時,違反保險法相關規定,共核處罰鍰新臺幣480萬元整及3項糾正,並命該公司自105年4月15日起停止辦理有關商業火災保險投標業務1個月

刊登日期: 2016-04-12 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

統一綜合證券經本會許可經營期貨交易輔助業務,其敦南分公司由未經登記合格之人員執行開戶作業及未確實執行相關內部稽核作業,且受處分人未依期限辦理人員異動登記作業,核已違反證券商經營期貨交易輔助業務管理規則...

刊登日期: 2016-04-08 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

朝陽人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業違反保險法相關法令,依保險法核處罰鍰計新臺幣360萬元整並予以3項糾正之處分

刊登日期: 2016-04-08 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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