國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權有資金運用作業之內部控制制度廢弛情形，有礙健全經營，應依保險法第149條第1項第1款規定予以處分
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權有資金運用作業之內部控制制度廢弛情形，有礙健全經營，應依保險法第149條第1項第1款規定予以處分的刊登日期是2013-05-10, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201511230007&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權有資金運用作業之內部控制制度廢弛情形，有礙健全經營，應依保險法第149條第1項第1款規定予以處分
刊登日期	2013-05-10
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201511230007&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：102年5月10日。二、受裁罰之對象：國寶人壽保險股份有限公司。三、裁罰之法令依據：第149條第1項第1款。四、違反事實理由及裁罰結果：國寶人壽保險股份有限公司（下稱國寶人壽）102年2月23日國寶投字第102032號函提報之投資龍邦國際興業股份有限公司（下稱龍邦興業）情形，已說明係純股票市場操作投資，不會參與被投資公司董監改選之投票行為。次查國寶人壽出席被投資公司龍邦興業102年5月7日股東常會前，由投資部製作並於102年5月3日奉總經理核定之「是否出席被投資公司股東會之評估分析報告」及「參加龍邦102年股東常會評估報告」，對於是否出席股東會之評估略以「本公司投資龍邦純屬財務投資，為更瞭解被投資公司未來展望和營運決策，建議出席龍邦興業102年股東常會」，對於股東會議案評估建議為「本公司僅出席為瞭解營運展望，不會對委託書提出反對意見」，評估結果為僅出席瞭解營運狀況，惟該公司於股東常會行使表決權，顯示國寶人壽出席股東會行使股東權利之範圍與出席前之評估報告不符。上揭事實顯示國寶人壽管理來自公眾資金之相關資金運用作業流程鬆散，有內部控制制度輕忽廢弛、罔顧保戶及公司之權益與金融秩序之維護，確有礙健全經營，為維護公眾利益及考量國寶人壽可能因內部控制制度缺失而蒙受損害，基於情況急迫並避免國寶人壽再有類似情況發生致有損害保戶及公司權益之虞，應依保險法第149條第1項第1款規定，處以限制資金運用範圍，自102年5月11日起除保險法第146條之1第1項所列之公債、國庫券、金融債券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票、經信用評等機構評定為A級或相當等級以上之公司所發行之公司債（不包含可轉換公司債）及指數股票型基金（ETF）外，不得新增購買國內有價證券（含賣出再買進），且除逐案報經主管機關核准外，不得新增保險法第146條之4規定之國外投資，另自102年5月11日起不得因持有有價證券行使股東表決權。五、其他說明事項：無。
category.theme	5Z0
category.cake	J40
category.service	8Z0

標題

國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權有資金運用作業之內部控制制度廢弛情形，有礙健全經營，應依保險法第149條第1項第1款規定予以處分

刊登日期

2013-05-10

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201511230007&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：102年5月10日。二、受裁罰之對象：國寶人壽保險股份有限公司。三、裁罰之法令依據：第149條第1項第1款。四、違反事實理由及裁罰結果：國寶人壽保險股份有限公司（下稱國寶人壽）102年2月23日國寶投字第102032號函提報之投資龍邦國際興業股份有限公司（下稱龍邦興業）情形，已說明係純股票市場操作投資，不會參與被投資公司董監改選之投票行為。次查國寶人壽出席被投資公司龍邦興業102年5月7日股東常會前，由投資部製作並於102年5月3日奉總經理核定之「是否出席被投資公司股東會之評估分析報告」及「參加龍邦102年股東常會評估報告」，對於是否出席股東會之評估略以「本公司投資龍邦純屬財務投資，為更瞭解被投資公司未來展望和營運決策，建議出席龍邦興業102年股東常會」，對於股東會議案評估建議為「本公司僅出席為瞭解營運展望，不會對委託書提出反對意見」，評估結果為僅出席瞭解營運狀況，惟該公司於股東常會行使表決權，顯示國寶人壽出席股東會行使股東權利之範圍與出席前之評估報告不符。上揭事實顯示國寶人壽管理來自公眾資金之相關資金運用作業流程鬆散，有內部控制制度輕忽廢弛、罔顧保戶及公司之權益與金融秩序之維護，確有礙健全經營，為維護公眾利益及考量國寶人壽可能因內部控制制度缺失而蒙受損害，基於情況急迫並避免國寶人壽再有類似情況發生致有損害保戶及公司權益之虞，應依保險法第149條第1項第1款規定，處以限制資金運用範圍，自102年5月11日起除保險法第146條之1第1項所列之公債、國庫券、金融債券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票、經信用評等機構評定為A級或相當等級以上之公司所發行之公司債（不包含可轉換公司債）及指數股票型基金（ETF）外，不得新增購買國內有價證券（含賣出再買進），且除逐案報經主管機關核准外，不得新增保險法第146條之4規定之國外投資，另自102年5月11日起不得因持有有價證券行使股東表決權。五、其他說明事項：無。

category.theme

5Z0

category.cake

J40

category.service

8Z0

根據名稱國寶人壽保險找到的相關資料

(以下顯示 8 筆) (或要:直接搜尋所有 國寶人壽保險 ...)

國寶人壽自有資本與風險資本之比率未達法定標準200％，且未能於102年7月31日前依法完成增資，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險法第143條之4第3項授權訂定之保險業資本適足性管理辦...	刊登日期: 2013-12-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
國寶人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案	刊登日期: 2012-04-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
查國寶人壽出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權作業，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣180萬元並撤換投資長連乾良副總經理及投資部主管陳祥欽協理	刊登日期: 2013-07-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司股東常會行使表決權作業，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣180萬元並撤換投資長連副總經理及投資部主管陳協理	刊登日期: 2013-07-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
「國寶人壽出席被投資公司龍邦興業102年5月7日股東常會行使表決權處分案」公告	刊登日期: 2013-05-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
國寶人壽與恒輝不動產開發股份有限公司簽訂清償協議以取得苗栗縣頭份鎮房地方式作為債權收回之交易，案關不動產未依本會102年1月31日金管保財字第10202501092號處分書所予期限內完成處分變現，應依...	刊登日期: 2014-01-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報	刊登日期: 2012-04-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
「國寶人壽保險股份有限公司未依限將清償協議代償案所取得之不動產處分變現處分案」公告	刊登日期: 2013-01-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件

國寶人壽自有資本與風險資本之比率未達法定標準200％，且未能於102年7月31日前依法完成增資，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險法第143條之4第3項授權訂定之保險業資本適足性管理辦...

刊登日期: 2013-12-13 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

國寶人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案

刊登日期: 2012-04-20 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

查國寶人壽出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權作業，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣180萬元並撤換投資長連乾良副總經理及投資部主管陳祥欽協理

刊登日期: 2013-07-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司股東常會行使表決權作業，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣180萬元並撤換投資長連副總經理及投資部主管陳協理

刊登日期: 2013-07-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

「國寶人壽出席被投資公司龍邦興業102年5月7日股東常會行使表決權處分案」公告

刊登日期: 2013-05-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

國寶人壽與恒輝不動產開發股份有限公司簽訂清償協議以取得苗栗縣頭份鎮房地方式作為債權收回之交易，案關不動產未依本會102年1月31日金管保財字第10202501092號處分書所予期限內完成處分變現，應依...

刊登日期: 2014-01-10 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報

刊登日期: 2012-04-20 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

「國寶人壽保險股份有限公司未依限將清償協議代償案所取得之不動產處分變現處分案」公告

刊登日期: 2013-01-31 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

[ 搜尋所有 國寶人壽保險 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權有資金運用作業之內部控制制度廢弛情形，有礙健全經營，應依保險法第149條第1項第1款規定予以處分同分類的金管會重大裁罰案件

美亞產物保險公司違反保險法令裁處案	刊登日期: 2012-11-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行海外分行辦理防制洗錢作業所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。	刊登日期: 2021-08-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
凱基商業銀行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，及有礙健全經營之虞，依同...	刊登日期: 2018-06-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關臺灣銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）徵信、授信及貸後管理等業務，核有未建立及未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
瑋德保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
高雄銀行行員利用親屬名義偽冒貸款，核有內部控制制度及作業程序未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，核處新臺幣500萬元罰鍰，並命令該行解除行員之職務。	刊登日期: 2013-02-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
聯洋保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。	刊登日期: 2013-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關合作金庫商業銀行辦理慶富造船股份有限公司（下稱慶富造船公司）及其關係企業徵信、授信及貸後管理等作業，核有未建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第...	刊登日期: 2018-01-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
南山人壽保險股份有限公司辦理臺中六號廣場開發案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣100萬元整。	刊登日期: 2021-04-29 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
法商法國巴黎銀行台北分行有提供營業場所及設備，協助境外機構人員從事金融服務之情事，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元整	刊登日期: 2015-06-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關新光人壽辦理核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴公司解除案關核保人員之職務，並命貴公司自裁處書到...	刊登日期: 2015-03-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
怡安保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣50萬元整。	刊登日期: 2020-09-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關遠東國際商業銀行辦理車貸業務有與「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」(下稱委外辦法)未符之情事，核有違反銀行法第45條之1第3項規定，依同法第129條第7款，核處新臺幣300萬元罰鍰	刊登日期: 2015-04-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
華泰商業銀行中壢分行辦理不動產貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰	刊登日期: 2018-06-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
花旗（台灣）商業銀行營業部前理財專員推介並代客戶投資非屬貴行銷售之金融商品所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)600萬元罰鍰。	刊登日期: 2023-03-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...