幸福人壽保險股份有限公司於從事不動產投資時，有違反保險法相關法令規定之情事，核處罰鍰新臺幣180萬元，並請該公司查處違法失職人員及相關決策高層之責任
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

本會對英商巴克萊銀行台北分行辦理一般業務檢查所列缺失事項，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定共核處罰鍰新臺幣1,200萬元整

刊登日期: 2014-12-17 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

上新保險經紀人股份有限公司未依法規所給予之5年調整期間完成資本額調整，經本會限期改正迄未改正，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，廢止許可登記，並註銷執業證照

刊登日期: 2021-07-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

安聯人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣(以下同)180萬元，並依同法第149條第1項規定予以5項糾正。

刊登日期: 2021-03-24 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

中國信託商業銀行前理財專員(下稱理專)挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實...

刊登日期: 2023-08-04 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

富邦人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣1,260萬元整、糾正並限制該公司1年內不得新增委託國外代操投資業務部位。

刊登日期: 2018-08-06 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

台新國際商業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整。

刊登日期: 2021-12-30 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理自地自建不動產投資開發作業、利害關係人交易等業務有違反保險法令規定之情事，且該等不動產投資開發案之相關監督管理、內部控制及法令遵循機制核有嚴重缺失，有礙健全經營之虞，依...

刊登日期: 2018-04-03 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

萬得福保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。

刊登日期: 2013-12-06 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

聯邦商業銀行一般業務檢查報告(編號：107B008號)所涉缺失一案，核有違反行為時之銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61...

刊登日期: 2019-09-02 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣（下同）510萬元整並予以3項糾正之處分。

刊登日期: 2015-11-11 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰

刊登日期: 2018-10-31 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

臺灣土地銀行股份有限公司屏東分行高級辦事員方○○君挪用客戶款項案，核有未確實執行內部控制制度之缺失。違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第6...

刊登日期: 2013-07-04 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

永豐金證券經本會許可經營期貨交易輔助業務，未依客戶成交量與所需服務辦理手續費折讓，及未落實自訂之手續費檢核機制，定時檢討客戶交易量及整體貢獻，適時調整手續費收費標準，核已違反期貨管理法令，依期貨交易法...

刊登日期: 2018-03-29 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

合作金庫商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣50萬元罰鍰

刊登日期: 2019-10-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

先進光電科技股份有限公司違反證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項、第19條第4款、第20條第1項第1款及第2項規定，處該公司為行為之負責人罰鍰新台幣48萬元。(金管證...

刊登日期: 2014-11-20 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...