日盛證券股份有限公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會
標題日盛證券股份有限公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。的刊登日期是2012-10-04, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201210040002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.
| 標題 | 日盛證券股份有限公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。 |
| 刊登日期 | 2012-10-04 |
| 連結 | http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201210040002&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
| 描述 | 受文者：如正、副本發文日期：發文字號：受處分人名稱：日盛證券股份有限公司統一號碼：03098908地址：台北市南京東路2段85號5樓代表人姓名：唐承健身分證統一號碼：略地址：台北市南京東路2段85號5樓主旨：貴公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：一、依據本會檢查局於101年2月間對貴公司辦理一般業務檢查(報告編號：101S005)所提意見二、（二）顯示，貴公司於99年1月至99年7月間，分別與○○○等四人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，未事先提報董事會經三分之二以上董事出席，及出席董事四分三以上同意，核違反金融控股公司法第45條第1項之規定。二、依金融控股公司法第60條第14款規定，就上開事實，處新臺幣200萬元以上1,000萬元以下罰鍰。貴公司係初次違反上項規定，且積極辦理改善，爰依金融控股公司法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：陳俊明，聯絡電話：（02）89689842，傳真電話：（02）89691359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。 正本：日盛證券股份有限公司（代表人唐承健）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局 |
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標題日盛證券股份有限公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。 |
刊登日期2012-10-04 |
連結http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201210040002&toolsflag=Y&dtable=Penalty |
描述受文者：如正、副本發文日期：發文字號：受處分人名稱：日盛證券股份有限公司統一號碼：03098908地址：台北市南京東路2段85號5樓代表人姓名：唐承健身分證統一號碼：略地址：台北市南京東路2段85號5樓主旨：貴公司於99年間與○○○等利害關係人共4人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，事先未經董事會重度決議，核違反金融控股公司法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：一、依據本會檢查局於101年2月間對貴公司辦理一般業務檢查(報告編號：101S005)所提意見二、（二）顯示，貴公司於99年1月至99年7月間，分別與○○○等四人，進行6筆「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，未事先提報董事會經三分之二以上董事出席，及出席董事四分三以上同意，核違反金融控股公司法第45條第1項之規定。二、依金融控股公司法第60條第14款規定，就上開事實，處新臺幣200萬元以上1,000萬元以下罰鍰。貴公司係初次違反上項規定，且積極辦理改善，爰依金融控股公司法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。三、本案聯絡人：陳俊明，聯絡電話：（02）89689842，傳真電話：（02）89691359。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。 正本：日盛證券股份有限公司（代表人唐承健）副本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局 |
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