國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報
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標題國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報的刊登日期是2012-04-20, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201511230002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報
刊登日期	2012-04-20
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201511230002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	一、裁罰時間：101年4月20日二、受裁罰之對象：國寶人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第146條之7第3項及第149條第1項規定。四、違反事實理由及裁罰結果：國寶人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業，經查該公司有未確實建立及更新利害關係人交易限制對象之歸戶制度資料，且投資利害關係人股票，僅由副總經理核決，有未提報董事會重度決議及新增與其利害關係人從事放款以外之其他交易等缺失，核與保險法第146條之7第3項授權訂定之「保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法」第4條、第5條及第7條規定不符，並違反本會96年5月28日裁處書「依保險法第149條第2項第4款規定限制該公司自文到日起不得與關係人新增交易」之交易限制處分，應依保險法第168條第4項第8款規定處罰鍰計新臺幣180萬元整，另依保險法第149條第1項序文規定予以糾正並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報。另該公司辦理團險保費收取作業，經查已蓋妥公司收費章之空白團體保險保費收據，有置於辦公場所之開放空間，未連續編號亦未設簿控管使用情形，亦未建立定期盤點自行查核制度，核與「保險業授權代收保險費應注意事項」第5點規定不符，應依保險法第149條第1項規定予以糾正。五、其他說明事項：無。
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標題

國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報

刊登日期

2012-04-20

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201511230002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

一、裁罰時間：101年4月20日二、受裁罰之對象：國寶人壽保險股份有限公司三、裁罰之法令依據：保險法第146條之7第3項及第149條第1項規定。四、違反事實理由及裁罰結果：國寶人壽保險股份有限公司辦理資金運用作業，經查該公司有未確實建立及更新利害關係人交易限制對象之歸戶制度資料，且投資利害關係人股票，僅由副總經理核決，有未提報董事會重度決議及新增與其利害關係人從事放款以外之其他交易等缺失，核與保險法第146條之7第3項授權訂定之「保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法」第4條、第5條及第7條規定不符，並違反本會96年5月28日裁處書「依保險法第149條第2項第4款規定限制該公司自文到日起不得與關係人新增交易」之交易限制處分，應依保險法第168條第4項第8款規定處罰鍰計新臺幣180萬元整，另依保險法第149條第1項序文規定予以糾正並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報。另該公司辦理團險保費收取作業，經查已蓋妥公司收費章之空白團體保險保費收據，有置於辦公場所之開放空間，未連續編號亦未設簿控管使用情形，亦未建立定期盤點自行查核制度，核與「保險業授權代收保險費應注意事項」第5點規定不符，應依保險法第149條第1項規定予以糾正。五、其他說明事項：無。

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國寶人壽自有資本與風險資本之比率未達法定標準200％，且未能於102年7月31日前依法完成增資，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險法第143條之4第3項授權訂定之保險業資本適足性管理辦...	刊登日期: 2013-12-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權有資金運用作業之內部控制制度廢弛情形，有礙健全經營，應依保險法第149條第1項第1款規定予以處分	刊登日期: 2013-05-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
國寶人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案	刊登日期: 2012-04-20 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
查國寶人壽出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權作業，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣180萬元並撤換投資長連乾良副總經理及投資部主管陳祥欽協理	刊登日期: 2013-07-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
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「國寶人壽出席被投資公司龍邦興業102年5月7日股東常會行使表決權處分案」公告	刊登日期: 2013-05-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
國寶人壽與恒輝不動產開發股份有限公司簽訂清償協議以取得苗栗縣頭份鎮房地方式作為債權收回之交易，案關不動產未依本會102年1月31日金管保財字第10202501092號處分書所予期限內完成處分變現，應依...	刊登日期: 2014-01-10 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件
「國寶人壽保險股份有限公司未依限將清償協議代償案所取得之不動產處分變現處分案」公告	刊登日期: 2013-01-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2... @ 金管會重大裁罰案件

國寶人壽自有資本與風險資本之比率未達法定標準200％，且未能於102年7月31日前依法完成增資，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險法第143條之4第3項授權訂定之保險業資本適足性管理辦...

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國寶人壽保險股份有限公司出席被投資公司龍邦國際興業股份有限公司102年5月7日股東常會行使表決權有資金運用作業之內部控制制度廢弛情形，有礙健全經營，應依保險法第149條第1項第1款規定予以處分

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國寶人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案

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「國寶人壽出席被投資公司龍邦興業102年5月7日股東常會行使表決權處分案」公告

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國寶人壽與恒輝不動產開發股份有限公司簽訂清償協議以取得苗栗縣頭份鎮房地方式作為債權收回之交易，案關不動產未依本會102年1月31日金管保財字第10202501092號處分書所予期限內完成處分變現，應依...

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「國寶人壽保險股份有限公司未依限將清償協議代償案所取得之不動產處分變現處分案」公告

刊登日期: 2013-01-31 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

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與國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具報同分類的金管會重大裁罰案件

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廖○○以本人名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元。	刊登日期: 2012-02-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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第一金證券投資信託股份有限公司違反證券投資信託事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第104條及第103條第2款規定解除行為時董事長職務，並依同法第111條及第113條，分別處該公司新臺幣180萬元...	刊登日期: 2013-04-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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臺灣銀行股份有限公司蘇澳分行前行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,400萬元罰鍰。	刊登日期: 2022-07-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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解除受處分人蔡○○於兆豐金融控股股份有限公司所派任兆豐國際商業銀行股份有限公司法人代表之董事職務，並自本處分書送達次日起生效	刊登日期: 2016-09-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
新光商業銀行斗六分行前行員張○○（下稱張員）涉與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時之同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）300萬元罰...	刊登日期: 2019-08-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定，依保險法第167條之3規定，核處罰鍰新臺幣60萬元整	刊登日期: 2022-01-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行股份有限公司未建立妥適之資訊作業管理內部控制制度，致發生行員上傳客戶資料至外部網站之情事，且該行偵測發現後，未即時通報並妥適處理。核有違反銀行法第45條之1第1項規定之情事，依同法第1...	刊登日期: 2012-11-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...