前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事
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標題前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事，核已違反證券管理相關規定，依證券交易法第56條規定，命令台新國際商業銀行(兼營證券商)解除前台証證券業務部副總經理冷OO、命令日盛證券解除業務人員洪OO之職務、命令台新綜合證券停止前台証證券副總經理施OO一年業務之執行(金管證券字第1000056469號、金管證券字第10000564691號、金管證券字第10000564692號)。的刊登日期是2012-01-20, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201203060002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事，核已違反證券管理相關規定，依證券交易法第56條規定，命令台新國際商業銀行(兼營證券商)解除前台証證券業務部副總經理冷OO、命令日盛證券解除業務人員洪OO之職務、命令台新綜合證券停止前台証證券副總經理施OO一年業務之執行(金管證券字第1000056469號、金管證券字第10000564691號、金管證券字第10000564692號)。
刊登日期	2012-01-20
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201203060002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
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前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事，核已違反證券管理相關規定，依證券交易法第56條規定，命令台新國際商業銀行(兼營證券商)解除前台証證券業務部副總經理冷OO、命令日盛證券解除業務人員洪OO之職務、命令台新綜合證券停止前台証證券副總經理施OO一年業務之執行(金管證券字第1000056469號、金管證券字第10000564691號、金管證券字第10000564692號)。

刊登日期

2012-01-20

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高雄銀行行員挪用客戶存款，核有內部控制制度未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，並命令該行解除曾員之職務	刊登日期: 2012-01-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中國信託商業銀行黎明分行前理財專員程○○（下稱程員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2019-08-12 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2017-11-28 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
元大商業銀行辦理免保證商業本票承銷業務之內部作業程序未臻妥適，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，併依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作免保證商業本票之承銷業...	刊登日期: 2022-05-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
富邦產物保險股份有限公司辦理住宅火災保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣600萬元整。	刊登日期: 2021-08-19 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
第一商業銀行自動櫃員機（ATM）遭異常提領所涉缺失事項，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之...	刊登日期: 2016-09-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中國信託商業銀行辦理網路銀行業務發生疏失，導致客戶個人資料外洩，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。	刊登日期: 2013-08-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人蔡○○職務。(金管證投罰字第1010057549號)	刊登日期: 2012-12-25 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣產物保險股份有限公司辦理保險業務，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣60萬元整、7項糾正及1項限期改正處分，另命該公司就事實(一)缺失事項，自裁處書送達翌日起至改善完成並經本會核可認定前，不得...	刊登日期: 2019-06-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行對債務人或保證人以外第三人不當催收及未完善建立授權業務人員調整批覆利(費)率之內部控管機制之缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（以下同）...	刊登日期: 2022-09-08 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
廖○○以本人名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元。	刊登日期: 2012-02-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
元大商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定...	刊登日期: 2017-06-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
第一金證券投資信託股份有限公司違反證券投資信託事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第104條及第103條第2款規定解除行為時董事長職務，並依同法第111條及第113條，分別處該公司新臺幣180萬元...	刊登日期: 2013-04-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中華開發金融控股股份有限公司及相關子公司之公司治理欠佳，內部控制未能有效運作，違反金融控股公司法第51條規定及有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第60條第16款規定核處新臺幣(以下同)2,000萬元罰...	刊登日期: 2022-08-03 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣銀行股份有限公司蘇澳分行前行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,400萬元罰鍰。	刊登日期: 2022-07-26 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...