前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事
- 金管會重大裁罰案件 @ 金融監督管理委員會

標題前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事，核已違反證券管理相關規定，依證券交易法第56條規定，命令台新國際商業銀行(兼營證券商)解除前台証證券業務部副總經理冷OO、命令日盛證券解除業務人員洪OO之職務、命令台新綜合證券停止前台証證券副總經理施OO一年業務之執行(金管證券字第1000056469號、金管證券字第10000564691號、金管證券字第10000564692號)。的刊登日期是2012-01-20, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201203060002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事，核已違反證券管理相關規定，依證券交易法第56條規定，命令台新國際商業銀行(兼營證券商)解除前台証證券業務部副總經理冷OO、命令日盛證券解除業務人員洪OO之職務、命令台新綜合證券停止前台証證券副總經理施OO一年業務之執行(金管證券字第1000056469號、金管證券字第10000564691號、金管證券字第10000564692號)。
刊登日期	2012-01-20
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201203060002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
category.theme	540
category.cake	48Z
category.service	822

標題

前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事，核已違反證券管理相關規定，依證券交易法第56條規定，命令台新國際商業銀行(兼營證券商)解除前台証證券業務部副總經理冷OO、命令日盛證券解除業務人員洪OO之職務、命令台新綜合證券停止前台証證券副總經理施OO一年業務之執行(金管證券字第1000056469號、金管證券字第10000564691號、金管證券字第10000564692號)。

刊登日期

2012-01-20

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201203060002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

category.theme

540

category.cake

48Z

category.service

822

根據名稱前台証綜合證券找到的相關資料

無其他前台証綜合證券資料。

[ 搜尋所有 前台証綜合證券 ... ]

在『金管會重大裁罰案件』資料集內搜尋:

與前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事同分類的金管會重大裁罰案件

永豐金融控股股份有限公司及子公司未落實利害關係人控管，貴公司監督管理核有缺失，且負責人對利益相關之案件未保持明確分際，貴公司未建立有效牽制監督機制，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定...	刊登日期: 2017-06-21 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1120380875號、金管證券罰字第11203808751號)	刊登日期: 2023-03-02 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
蔡O宗君任職保險業期間同時申領保險代理人執業證書，並有具報不實之情事，依保險法第167條之2規定核處廢止執業許可並註銷執業證書。	刊登日期: 2014-01-14 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
朝陽人壽保險股份有限公司辦理國外投資交易，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第168條第4項第1款，及第171條之1第4項規定，核處罰鍰新臺幣150萬元整並予以糾正。	刊登日期: 2014-07-07 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
國泰世華商業銀行辦理潤寅集團關係戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰	刊登日期: 2019-10-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
中國信託金融控股股份有限公司對員工涉訟案件在無明確內部規範下，經董事會通過為員工墊付保釋金，相關監督管理、內部控制及法令遵循制度核有嚴重缺失，違反金融控股公司法第51條規定，且有礙健全經營之虞，依同法...	刊登日期: 2017-12-06 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台新國際商業銀行海佃分行前理財專員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（以下同）800萬元罰鍰。	刊登日期: 2023-06-09 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
幸福人壽保險股份有限公司於從事不動產投資時，有違反保險法相關法令規定之情事，核處罰鍰新臺幣180萬元，並請該公司查處違法失職人員及相關決策高層之責任	刊登日期: 2012-11-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
台北富邦商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣...	刊登日期: 2016-09-13 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行股份有限公司辦理○○○等5戶同一關係人自然人授信案，授信總餘額超逾該行淨值6%，違反銀行法第33條之3及「銀行法第三十三條之三授權規定事項辦法」第2條第4款規定，依同法第129條第4款...	刊登日期: 2013-01-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
彰化商業銀行東莞分行員工向評估公司收取款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰	刊登日期: 2018-07-04 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
宏泰人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元，並依同法第149條第1項規定，予以糾正及命其於裁處書送達翌日起1年內出售案關...	刊登日期: 2019-07-30 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
王道商業銀行辦理潤寅集團授信案，未有效建立或未確實執行相關內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2019-10-22 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
有關本會對台灣人壽102年度一般業務檢查報告(編號：102F115號)所揭缺失事項，查　貴公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）360萬元整並予4項糾正之處分。	刊登日期: 2014-04-11 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
臺灣新光商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之...	刊登日期: 2014-06-27 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...