金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月24日)
- 金管會新聞稿 @ 金融監督管理委員會

title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月24日)的pubDate是2024-05-24, description是壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月27日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、處廷鑫興業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案 一、裁罰時間:113年5月24日。 二、受裁罰....

title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月24日)
pubDate2024-05-24
linkhttp://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202405240001&toolsflag=Y&dtable=News
description壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月27日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、處廷鑫興業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案 一、裁罰時間:113年5月24日。 二、受裁罰對象:廷鑫興業股份有限公司為行為之負責人顏OO。 三、裁罰之法令依據:公司法第192條之1第2項及第7項。 四、違反事實理由:廷鑫興業股份有限公司召開113年股東常會全面改選董事,未於113年4月26日停止股票過戶日前公告受理董事候選人提名相關作業,遲至113年5月6日始公告受理董事提名期間,核已違反公司法第192條之1第2項規定。 五、裁罰結果:依公司法第192條之1第7項規定,對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。 聯絡單位:證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7295 肆、玉山綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 一、處分時間:113年5月24日。 二、受處分之對象:玉山綜合證券股份有限公司(下稱玉山證券)。 三、處分之法令依據:證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項規定。 四、違反事實理由:本會檢查局於112年10月19日至27日、10月30日至11月8日分別對玉山證券城中及高雄分公司辦理一般業務檢查,發現該公司未落實辦理電話受託買賣股票業務、未對客戶間互為配偶關係且留存同一通訊地址及e-mail者進行檢視判斷是否為關聯戶及留存評估資料、未對買進外國有價證券達所訂標準之高齡客戶說明所涉風險,顯示玉山證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。 五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定,處玉山證券新臺幣30萬元罰鍰。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02)2774-7112 伍、統一綜合證券股份有限公司違反洗錢防制法處分案 一、處分時間:113年5月24日。 二、受處分之對象:統一綜合證券股份有限公司(下稱統一證券)。 三、處分之法令依據:洗錢防制法第7條第5項、金融機構防制洗錢辦法第9條第1款、第4款、第15條第2款。 四、違反事實理由:本會於112年6月7日至30日對統一證券進行防制洗錢打擊資恐及反武器擴散作業專案檢查,發現該公司辦理疑似洗錢、資恐或資武擴交易申報作業,有由總經理核可後始辦理申報、可疑交易申報表單未以密件處理、辦理疑似洗錢交易檢核作業有欠確實等缺失情事,核已違反金融機構防制洗錢辦法第9條第1款、第4款、第15條第2款規定。 五、處分結果:依洗錢防制法第7條第5項規定,處統一證券新臺幣50萬元罰鍰。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話:(02)2774-7401
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月24日)

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2024-05-24

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202405240001&toolsflag=Y&dtable=News

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壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月27日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、處廷鑫興業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案 一、裁罰時間:113年5月24日。 二、受裁罰對象:廷鑫興業股份有限公司為行為之負責人顏OO。 三、裁罰之法令依據:公司法第192條之1第2項及第7項。 四、違反事實理由:廷鑫興業股份有限公司召開113年股東常會全面改選董事,未於113年4月26日停止股票過戶日前公告受理董事候選人提名相關作業,遲至113年5月6日始公告受理董事提名期間,核已違反公司法第192條之1第2項規定。 五、裁罰結果:依公司法第192條之1第7項規定,對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。 聯絡單位:證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7295 肆、玉山綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 一、處分時間:113年5月24日。 二、受處分之對象:玉山綜合證券股份有限公司(下稱玉山證券)。 三、處分之法令依據:證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項規定。 四、違反事實理由:本會檢查局於112年10月19日至27日、10月30日至11月8日分別對玉山證券城中及高雄分公司辦理一般業務檢查,發現該公司未落實辦理電話受託買賣股票業務、未對客戶間互為配偶關係且留存同一通訊地址及e-mail者進行檢視判斷是否為關聯戶及留存評估資料、未對買進外國有價證券達所訂標準之高齡客戶說明所涉風險,顯示玉山證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。 五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定,處玉山證券新臺幣30萬元罰鍰。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02)2774-7112 伍、統一綜合證券股份有限公司違反洗錢防制法處分案 一、處分時間:113年5月24日。 二、受處分之對象:統一綜合證券股份有限公司(下稱統一證券)。 三、處分之法令依據:洗錢防制法第7條第5項、金融機構防制洗錢辦法第9條第1款、第4款、第15條第2款。 四、違反事實理由:本會於112年6月7日至30日對統一證券進行防制洗錢打擊資恐及反武器擴散作業專案檢查,發現該公司辦理疑似洗錢、資恐或資武擴交易申報作業,有由總經理核可後始辦理申報、可疑交易申報表單未以密件處理、辦理疑似洗錢交易檢核作業有欠確實等缺失情事,核已違反金融機構防制洗錢辦法第9條第1款、第4款、第15條第2款規定。 五、處分結果:依洗錢防制法第7條第5項規定,處統一證券新臺幣50萬元罰鍰。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話:(02)2774-7401

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月23日)

pubDate: 2024-12-23 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月24日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月23日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年1月24日)

pubDate: 2024-01-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年1月25日生效:無。 二、停止公開發行案:無。 三、安瑞科技股份有限公司(第一上櫃公司,證券代號3664)申報發行限制員工權利新股2,500,000股,每股面額...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年9月24日)

pubDate: 2024-09-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年9月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、佳凌科技股份有限公司(上市 4976)申報發行限制員工權利新股1,000,000股,每股面額10元,總額10,...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月24日)

pubDate: 2024-12-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、岱煒科技股份有限公司(公開發行公司;證券代號6475)申報減少資本銷除普通股15,248,500股,總額新臺...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年9月23日)

pubDate: 2024-09-23 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年9月24日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年9月23日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年2月24日)

pubDate: 2025-02-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年2月25日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年2月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年4月24日)

pubDate: 2024-04-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年4月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年4月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月23日)

pubDate: 2024-05-23 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月24日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月23日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月23日)

pubDate: 2024-12-23 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月24日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月23日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年1月24日)

pubDate: 2024-01-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年1月25日生效:無。 二、停止公開發行案:無。 三、安瑞科技股份有限公司(第一上櫃公司,證券代號3664)申報發行限制員工權利新股2,500,000股,每股面額...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年9月24日)

pubDate: 2024-09-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年9月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、佳凌科技股份有限公司(上市 4976)申報發行限制員工權利新股1,000,000股,每股面額10元,總額10,...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月24日)

pubDate: 2024-12-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、岱煒科技股份有限公司(公開發行公司;證券代號6475)申報減少資本銷除普通股15,248,500股,總額新臺...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年9月23日)

pubDate: 2024-09-23 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年9月24日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年9月23日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年2月24日)

pubDate: 2025-02-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年2月25日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年2月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年4月24日)

pubDate: 2024-04-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年4月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年4月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月23日)

pubDate: 2024-05-23 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月24日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月23日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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與金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月24日)同分類的金管會新聞稿

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月6日)

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pubDate: 2024-04-30 | 金融監督管理委員會(下稱金管會)表示,113年第1季壽險公司對具外溢效果保險商品及實物給付保險商品之銷售情形如下: 一、    金管會目前已核准及備查13家壽險公司共21...

壽險業113年截至2月底外幣保險商品銷售情形

pubDate: 2024-04-30 | 金融監督管理委員會(下稱金管會)公布,壽險業113年截至2月底(累計)外幣保險商品新契約保費收入折合約新臺幣478.08億元,其中投資型保險折合約新臺幣42.48億元(占比約9%)、傳統型保險折合約新...

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