金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月6日)
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title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月6日)的pubDate是2024-05-06, description是壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月7日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月6日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、群益期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案 一、裁罰時間:113年5月6日。 二、受....

title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月6日)
pubDate2024-05-06
linkhttp://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202405060003&toolsflag=Y&dtable=News
description壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月7日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月6日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、群益期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案 一、裁罰時間:113年5月6日。 二、受裁罰之對象:群益期貨股份有限公司(下稱群益期貨)及受雇人陳員。 三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項、第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項。 四、違反事實理由:群益期貨受雇人陳員於LINE群組向期貨交易人提供建議買賣訊息,以及群益期貨對其受雇人未善盡監督管理之責,未落實執行該公司內部控制制度規定,群益期貨及陳員核已違反期貨管理法令。 五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰,並依同法第101條第1項規定,停止陳員1個月之期貨業務執行。 聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話:(02)2774-7360
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月6日)

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2024-05-06

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202405060003&toolsflag=Y&dtable=News

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壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月7日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月6日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、群益期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案 一、裁罰時間:113年5月6日。 二、受裁罰之對象:群益期貨股份有限公司(下稱群益期貨)及受雇人陳員。 三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項、第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項。 四、違反事實理由:群益期貨受雇人陳員於LINE群組向期貨交易人提供建議買賣訊息,以及群益期貨對其受雇人未善盡監督管理之責,未落實執行該公司內部控制制度規定,群益期貨及陳員核已違反期貨管理法令。 五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰,並依同法第101條第1項規定,停止陳員1個月之期貨業務執行。 聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話:(02)2774-7360

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年4月26日)

pubDate: 2024-04-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年4月29日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年4月26日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年6月27日)

pubDate: 2024-06-27 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年6月28日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、隆銘綠能科技工程股份有限公司(上市公司,證券代號3018)申請撤回申報發行限制員工權利新股2,500,000股...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年9月10日)

pubDate: 2024-09-10 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年9月11日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、新穎生醫股份有限公司(興櫃公司,證券代號6810)申請廢止前經金融監督管理委員會113年4月19日金管證發字第...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月17日)

pubDate: 2024-07-17 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月18日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、日月光投資控股股份有限公司(上市公司,證券代號3711)申報發行限制員工權利新股16,500,000股一案,該...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年8月26日)

pubDate: 2024-08-26 | 壹、公開發行公司等動態一、預計113年8月27日生效。二、停止公開發行案件:無。三、通用幹細胞股份有限公司(興櫃公司,證券代號7607)申請廢止前經金融監督管理委員會113年7月15日金管證發字第11...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月3日)

pubDate: 2024-07-03 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月4日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、瓦城泰統股份有限公司(上櫃公司,證券代號2729)申請廢止前經金融監督管理委員會113年1月12日金管證發字第1...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月9日)

pubDate: 2024-07-09 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月10日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、光寶科技股份有限公司(上市公司,證券代號2301)申請廢止前經金融監督管理委員會113年1月11日金管證發字第...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年10月4日)

pubDate: 2024-10-04 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年10月7日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、皇普建設股份有限公司(上市公司,證券代號2528)申請撤回申報發行員工認股權憑證1,500,000單位,每單位...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年4月26日)

pubDate: 2024-04-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年4月29日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年4月26日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年6月27日)

pubDate: 2024-06-27 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年6月28日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、隆銘綠能科技工程股份有限公司(上市公司,證券代號3018)申請撤回申報發行限制員工權利新股2,500,000股...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年9月10日)

pubDate: 2024-09-10 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年9月11日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、新穎生醫股份有限公司(興櫃公司,證券代號6810)申請廢止前經金融監督管理委員會113年4月19日金管證發字第...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月17日)

pubDate: 2024-07-17 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月18日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、日月光投資控股股份有限公司(上市公司,證券代號3711)申報發行限制員工權利新股16,500,000股一案,該...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月16日)

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