金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年2月26日)
- 金管會新聞稿 @ 金融監督管理委員會

title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年2月26日)的pubDate是2024-02-26, description是壹、公開發行公司等動態一、預計113年2月27日生效:無。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、113年2月26日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。參、元富證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案一、處分時間:113年2月26日二、受處分之對....

title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年2月26日)
pubDate2024-02-26
linkhttp://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202402260001&toolsflag=Y&dtable=News
description壹、公開發行公司等動態一、預計113年2月27日生效:無。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、113年2月26日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。參、元富證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案一、處分時間:113年2月26日二、受處分之對象:元富證券股份有限公司(下稱元富證券)、分公司經理人游○○及業務人員李○○。三、處分之法令依據:證券交易法第56條及行為時第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第11款及第20款、證券商管理規則第2條第2項、第37條第13款及第18款規定。四、違反事實理由:臺灣證券交易所股份有限公司於112年8月4日對元富證券板橋分公司進行查核,發現有下列缺失情事:(一) 分公司經理人暨受查期間時任分公司營業部主管游○○有與客戶資金借貸及為借貸款項之媒介、代客戶保管印鑑或存摺等違規情事。(二) 業務人員李○○有與客戶資金借貸、代客戶保管印鑑或存摺及受理未具客戶委任書之代理人買賣有價證券等違規情事。五、處分結果:依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處元富證券新臺幣48萬元罰鍰,並依同法第56條規定,命令元富證券停止該分公司經理人游○○4個月業務之執行及業務人員李○○3個月業務之執行。聯絡單位:證券期貨局證券商管理組裴科長聯絡電話:(02)2774-7342
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年2月26日)

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2024-02-26

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202402260001&toolsflag=Y&dtable=News

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壹、公開發行公司等動態一、預計113年2月27日生效:無。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、113年2月26日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。參、元富證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案一、處分時間:113年2月26日二、受處分之對象:元富證券股份有限公司(下稱元富證券)、分公司經理人游○○及業務人員李○○。三、處分之法令依據:證券交易法第56條及行為時第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第11款及第20款、證券商管理規則第2條第2項、第37條第13款及第18款規定。四、違反事實理由:臺灣證券交易所股份有限公司於112年8月4日對元富證券板橋分公司進行查核,發現有下列缺失情事:(一) 分公司經理人暨受查期間時任分公司營業部主管游○○有與客戶資金借貸及為借貸款項之媒介、代客戶保管印鑑或存摺等違規情事。(二) 業務人員李○○有與客戶資金借貸、代客戶保管印鑑或存摺及受理未具客戶委任書之代理人買賣有價證券等違規情事。五、處分結果:依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處元富證券新臺幣48萬元罰鍰,並依同法第56條規定,命令元富證券停止該分公司經理人游○○4個月業務之執行及業務人員李○○3個月業務之執行。聯絡單位:證券期貨局證券商管理組裴科長聯絡電話:(02)2774-7342

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年4月26日)

pubDate: 2024-04-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年4月29日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年4月26日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年8月26日)

pubDate: 2024-08-26 | 壹、公開發行公司等動態一、預計113年8月27日生效。二、停止公開發行案件:無。三、通用幹細胞股份有限公司(興櫃公司,證券代號7607)申請廢止前經金融監督管理委員會113年7月15日金管證發字第11...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月9日)

pubDate: 2024-07-09 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月10日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、光寶科技股份有限公司(上市公司,證券代號2301)申請廢止前經金融監督管理委員會113年1月11日金管證發字第...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年11月14日)

pubDate: 2024-11-14 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年11月15日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、碳基科技股份有限公司(興櫃公司,證券代號:7719)申請廢止前經金融監督管理委員會113年6月12日金管證發...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月26日)

pubDate: 2024-07-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月29日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、美而快國際股份有限公司(上櫃公司,證券代號3521)申請廢止前經金融監督管理委員會113年1月17日金管證發字...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年11月26日)

pubDate: 2024-11-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年11月27日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年11月26日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年3月28日)

pubDate: 2025-03-28 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年3月31日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、翔耀實業股份有限公司(上市,證券代號2438)申報現金增資發行新股乙案,核因該公司有申報書件應記載事項不充分之...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月24日)

pubDate: 2024-05-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月27日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

@ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年4月26日)

pubDate: 2024-04-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年4月29日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年4月26日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年8月26日)

pubDate: 2024-08-26 | 壹、公開發行公司等動態一、預計113年8月27日生效。二、停止公開發行案件:無。三、通用幹細胞股份有限公司(興櫃公司,證券代號7607)申請廢止前經金融監督管理委員會113年7月15日金管證發字第11...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月9日)

pubDate: 2024-07-09 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月10日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、光寶科技股份有限公司(上市公司,證券代號2301)申請廢止前經金融監督管理委員會113年1月11日金管證發字第...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年11月14日)

pubDate: 2024-11-14 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年11月15日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、碳基科技股份有限公司(興櫃公司,證券代號:7719)申請廢止前經金融監督管理委員會113年6月12日金管證發...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年7月26日)

pubDate: 2024-07-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年7月29日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、美而快國際股份有限公司(上櫃公司,證券代號3521)申請廢止前經金融監督管理委員會113年1月17日金管證發字...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年11月26日)

pubDate: 2024-11-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年11月27日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年11月26日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年3月28日)

pubDate: 2025-03-28 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年3月31日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、翔耀實業股份有限公司(上市,證券代號2438)申報現金增資發行新股乙案,核因該公司有申報書件應記載事項不充分之...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月24日)

pubDate: 2024-05-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年5月27日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年5月24日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年8月1日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年7月31日)

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