統一證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違規處分案
- 金管會新聞稿 @ 金融監督管理委員會

title統一證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違規處分案的pubDate是2023-09-05, description是金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)通過對統一證券投資顧問股份有限公司 (以下簡稱統一投顧)違反法令之處分案。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容,發現統一投顧有違反相關法令規定之情事,金管會業依投顧相關法令規定,處統一投顧罰鍰新臺幣(以下同)60萬元;並命令統一投顧停....

title統一證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違規處分案
pubDate2023-09-05
linkhttp://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202309050003&toolsflag=Y&dtable=News
description金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)通過對統一證券投資顧問股份有限公司 (以下簡稱統一投顧)違反法令之處分案。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容,發現統一投顧有違反相關法令規定之情事,金管會業依投顧相關法令規定,處統一投顧罰鍰新臺幣(以下同)60萬元;並命令統一投顧停止總經理廖○○6個月業務之執行。  一、裁罰時間:112年9月5日 二、受裁罰之對象:統一投顧及總經理廖○○ 三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第104條、第111條第7款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6 條第2項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。 四、違反事實理由:統一投顧內部控制制度設計未具有效性,亦未確實執行;總經理廖○○未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析。 五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,核處統一投顧罰鍰新臺幣60萬元,並依同法第104條規定,命令統一投顧停止總經理廖○○6個月業務之執行。 聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 聯絡電話:(02)2774-7127 如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
category.theme500,540
category.cake400,480
category.serviceI40,I41

title

統一證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違規處分案

pubDate

2023-09-05

link

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202309050003&toolsflag=Y&dtable=News

description

金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)通過對統一證券投資顧問股份有限公司 (以下簡稱統一投顧)違反法令之處分案。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容,發現統一投顧有違反相關法令規定之情事,金管會業依投顧相關法令規定,處統一投顧罰鍰新臺幣(以下同)60萬元;並命令統一投顧停止總經理廖○○6個月業務之執行。  一、裁罰時間:112年9月5日 二、受裁罰之對象:統一投顧及總經理廖○○ 三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第104條、第111條第7款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6 條第2項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。 四、違反事實理由:統一投顧內部控制制度設計未具有效性,亦未確實執行;總經理廖○○未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析。 五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,核處統一投顧罰鍰新臺幣60萬元,並依同法第104條規定,命令統一投顧停止總經理廖○○6個月業務之執行。 聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 聯絡電話:(02)2774-7127 如有任何疑問,請來信:本會民意信箱

category.theme

500,540

category.cake

400,480

category.service

I40,I41

根據名稱 統一證券投資顧問 找到的相關資料

(以下顯示 8 筆) (或要:直接搜尋所有 統一證券投資顧問 ...)

統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361696號、金管證投字第11003616961號、金管證投字第11003616962號、金管證投字第1...

刊登日期: 2021-04-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)

刊登日期: 2023-09-05 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

黎方國

職稱: 董事長 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

陳委君

職稱: 董事 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

吳百正

職稱: 董事 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

潘隆慶

職稱: 監察人 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

統一證券投資顧問股份有限公司

登錄日期: 1091112 | 勞工安全衛生管理員人數: 0 | 勞工安全管理師人數: 0 | 勞工衛生管理師人數: 0 | 甲種勞工安全衛生業務主管人數: 0 | 乙種勞工安全衛生業務主管人數: 1 | 丙種勞工安全衛生業務主管人數: 0

@ 安衛單位(人員)備查名冊

統一證券投資顧問股份有限公司

電話: (02)2748-8399 | 機構英文名稱: President Capital Management Corp. | 營利事業暨扣繳單位統一編號: 97440102 | 台北市松山區東興路8號3樓 | 公告日期: 20211222

@ 投顧公司基本資料

統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361696號、金管證投字第11003616961號、金管證投字第11003616962號、金管證投字第1...

刊登日期: 2021-04-22 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

統一證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384106號、金管證投字第11203841061號)

刊登日期: 2023-09-05 | 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...

@ 金管會重大裁罰案件

黎方國

職稱: 董事長 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

陳委君

職稱: 董事 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

吳百正

職稱: 董事 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

潘隆慶

職稱: 監察人 | 持有股份數: 30000000 | 所代表法人: 統一綜合證券股份有限公司 | 統一證券投資顧問股份有限公司 | 統一編號: 97440102

@ 董監事資料集

統一證券投資顧問股份有限公司

登錄日期: 1091112 | 勞工安全衛生管理員人數: 0 | 勞工安全管理師人數: 0 | 勞工衛生管理師人數: 0 | 甲種勞工安全衛生業務主管人數: 0 | 乙種勞工安全衛生業務主管人數: 1 | 丙種勞工安全衛生業務主管人數: 0

@ 安衛單位(人員)備查名冊

統一證券投資顧問股份有限公司

電話: (02)2748-8399 | 機構英文名稱: President Capital Management Corp. | 營利事業暨扣繳單位統一編號: 97440102 | 台北市松山區東興路8號3樓 | 公告日期: 20211222

@ 投顧公司基本資料

[ 搜尋所有 統一證券投資顧問 ... ]

在『金管會新聞稿』資料集內搜尋:


與統一證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違規處分案同分類的金管會新聞稿

鬆綁 OSU規範-提供境外客戶開戶、交易等便捷配套服務

pubDate: 2024-12-24 | 為因應金融市場的發展需求,以及提升我國金融競爭力,金融監督管理委員會(下稱金管會)發起由產官學共同組成常態性設置之「金融行動創新法規調適平台」業於113年7月15日正式運作。為推動台灣成為亞洲資產管理...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月24日)

pubDate: 2024-12-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、岱煒科技股份有限公司(公開發行公司;證券代號6475)申報減少資本銷除普通股15,248,500股,總額新臺...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月25日)

pubDate: 2024-12-25 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月26日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月25日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

金管會提醒公開發行公司及早因應國際財務報導準則第18號「財務報表中之表達與揭露」(IFRS 18)之採用

pubDate: 2024-12-26 | 國際會計準則理事會(下稱IASB)於113年4月發布國際財務報導準則第18號「財務報表中之表達與揭露」(IFRS 18),全面取代國際會計準則第1號「財務報表之表達」(IAS 1),以加強財務報表與投...

金管會將修正市場風險、交易對手信用評價調整及證券化暴險之資本計提規範

pubDate: 2024-12-26 |     為強化本國銀行之損失吸收能力與國際接軌,金融監督管理委員會(下稱金管會)已參酌國際規範,近日將修正發布「銀行自有資本與風險性資產之計算方法說明及表格」(下稱「計算方法說明」...

預告「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」部分條文修正草案,全面開放銀行辦理高資產業務

pubDate: 2024-12-26 |      金融監督管理委員會(下稱金管會)表示,配合推動臺灣成為亞洲資產管理中心,將於「留財與引資並重」、「投資臺灣支持產業發展」二大核心目標下,針對客戶(人)、金流(錢...

金管會說明「數位保險公司」政策規劃方向

pubDate: 2024-12-26 |     鑒於金融科技蓬勃發展,為因應保險服務數位發展趨勢,並引進創新科技參與保險市場,促進保險業數位轉型,提供多元創新商品及服務實現普惠金融,進而提升保險服務效率及消費者權益,金融...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月26日)

pubDate: 2024-12-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月27日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月26日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月27日)

pubDate: 2024-12-27 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月30日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月27日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

金管會推動建置「金融Fast-ID驗證轉接中心」,並自114年1月2日起受理金融機構諮詢及申請業務試辦

pubDate: 2024-12-27 | 為進一步提升金融服務所需身分驗證的速度及客戶體驗,金融監督管理委員會(下稱金管會)偕同金融行動身分識別聯盟(下稱金融Fast-ID聯盟)推動建置「金融Fast-ID驗證轉接中心」(下稱驗轉中心),並預...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月30日)

pubDate: 2024-12-30 | 壹、公開發行公司等動態一、預計113年12月31日生效。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、113年12月30日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。參...

立陶宛與我簽署金融服務創新合作瞭解備忘錄(MoU)

pubDate: 2024-12-31 | 我駐立陶宛台灣代表處代表王雪虹與立陶宛貿易代表處代表盧思融(Paulius Lukauskas),本(113)年12月30日分別代表雙方政府,於立陶宛首府維爾紐斯簽署「金融服務創新領域合作瞭解備忘錄(...

金管會與環境部、經濟部、交通部、內政部及農業部共同公告第二版「永續經濟活動認定參考指引」及「轉型計畫建議涵蓋事項」,助力金融業及企業減碳轉型

pubDate: 2024-12-31 | 金融監督管理委員會(下稱金管會)今日與環境部、經濟部、交通部、內政部及農業部共同公告第二版「永續經濟活動認定參考指引」(下稱參考指引)及「轉型計畫建議涵蓋事項」(下稱建議涵蓋事項),擴大參考指引適用的...

預告修正「發行人募集與發行有價證券處理準則」部分條文修正草案

pubDate: 2024-12-31 | 為提升公司債之投資性及流通性,增進投資人權益,金管會規劃放寬轉(交)換公司債及附認股權公司債之持有人於股東會停止過戶期間不得請求轉(交)換或請求認股之規定,爰研議修正「發行人募集與發行有價證券處理準則...

金管會公布第二屆永續金融評鑑結果

pubDate: 2024-12-31 | 為接軌國際協助國內金融業因應氣候變遷及ESG相關風險,發揮金融業對產業的永續影響力,加速國內永續金融生態圈的建構,財團法人台灣金融研訓院(以下簡稱金研院)、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(以...

鬆綁 OSU規範-提供境外客戶開戶、交易等便捷配套服務

pubDate: 2024-12-24 | 為因應金融市場的發展需求,以及提升我國金融競爭力,金融監督管理委員會(下稱金管會)發起由產官學共同組成常態性設置之「金融行動創新法規調適平台」業於113年7月15日正式運作。為推動台灣成為亞洲資產管理...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月24日)

pubDate: 2024-12-24 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、岱煒科技股份有限公司(公開發行公司;證券代號6475)申報減少資本銷除普通股15,248,500股,總額新臺...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月25日)

pubDate: 2024-12-25 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月26日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月25日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

金管會提醒公開發行公司及早因應國際財務報導準則第18號「財務報表中之表達與揭露」(IFRS 18)之採用

pubDate: 2024-12-26 | 國際會計準則理事會(下稱IASB)於113年4月發布國際財務報導準則第18號「財務報表中之表達與揭露」(IFRS 18),全面取代國際會計準則第1號「財務報表之表達」(IAS 1),以加強財務報表與投...

金管會將修正市場風險、交易對手信用評價調整及證券化暴險之資本計提規範

pubDate: 2024-12-26 |     為強化本國銀行之損失吸收能力與國際接軌,金融監督管理委員會(下稱金管會)已參酌國際規範,近日將修正發布「銀行自有資本與風險性資產之計算方法說明及表格」(下稱「計算方法說明」...

預告「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」部分條文修正草案,全面開放銀行辦理高資產業務

pubDate: 2024-12-26 |      金融監督管理委員會(下稱金管會)表示,配合推動臺灣成為亞洲資產管理中心,將於「留財與引資並重」、「投資臺灣支持產業發展」二大核心目標下,針對客戶(人)、金流(錢...

金管會說明「數位保險公司」政策規劃方向

pubDate: 2024-12-26 |     鑒於金融科技蓬勃發展,為因應保險服務數位發展趨勢,並引進創新科技參與保險市場,促進保險業數位轉型,提供多元創新商品及服務實現普惠金融,進而提升保險服務效率及消費者權益,金融...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月26日)

pubDate: 2024-12-26 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月27日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月26日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月27日)

pubDate: 2024-12-27 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計113年12月30日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、113年12月27日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

金管會推動建置「金融Fast-ID驗證轉接中心」,並自114年1月2日起受理金融機構諮詢及申請業務試辦

pubDate: 2024-12-27 | 為進一步提升金融服務所需身分驗證的速度及客戶體驗,金融監督管理委員會(下稱金管會)偕同金融行動身分識別聯盟(下稱金融Fast-ID聯盟)推動建置「金融Fast-ID驗證轉接中心」(下稱驗轉中心),並預...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月30日)

pubDate: 2024-12-30 | 壹、公開發行公司等動態一、預計113年12月31日生效。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、113年12月30日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。參...

立陶宛與我簽署金融服務創新合作瞭解備忘錄(MoU)

pubDate: 2024-12-31 | 我駐立陶宛台灣代表處代表王雪虹與立陶宛貿易代表處代表盧思融(Paulius Lukauskas),本(113)年12月30日分別代表雙方政府,於立陶宛首府維爾紐斯簽署「金融服務創新領域合作瞭解備忘錄(...

金管會與環境部、經濟部、交通部、內政部及農業部共同公告第二版「永續經濟活動認定參考指引」及「轉型計畫建議涵蓋事項」,助力金融業及企業減碳轉型

pubDate: 2024-12-31 | 金融監督管理委員會(下稱金管會)今日與環境部、經濟部、交通部、內政部及農業部共同公告第二版「永續經濟活動認定參考指引」(下稱參考指引)及「轉型計畫建議涵蓋事項」(下稱建議涵蓋事項),擴大參考指引適用的...

預告修正「發行人募集與發行有價證券處理準則」部分條文修正草案

pubDate: 2024-12-31 | 為提升公司債之投資性及流通性,增進投資人權益,金管會規劃放寬轉(交)換公司債及附認股權公司債之持有人於股東會停止過戶期間不得請求轉(交)換或請求認股之規定,爰研議修正「發行人募集與發行有價證券處理準則...

金管會公布第二屆永續金融評鑑結果

pubDate: 2024-12-31 | 為接軌國際協助國內金融業因應氣候變遷及ESG相關風險,發揮金融業對產業的永續影響力,加速國內永續金融生態圈的建構,財團法人台灣金融研訓院(以下簡稱金研院)、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(以...

 |