金融監督管理委員會令：修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1條文、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1條文、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第1
- 行政院公報 @ 國家發展委員會
Title金融監督管理委員會令：修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1條文、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1條文、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條之2條文的Date_Published是中華民國113年11月27日, PubGovName是金融監督管理委員會, Keyword是證券投資信託事業;業務人員(業務員，營業員);負責人;證券業(證券商);風險管理(風險控管，控管風險);證券投資信託事業管理規則;內部控制;證券投資顧問事業;投顧投信經營全權委託投資業務;稽核制度;利益衝突;資訊安全, HTMLContent是金融監督管理委員會令中華民國113年11月27日金管證投字第1130385784號修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二。附修正「證券投資信託事業負責人與業務人....
| MetaId | 153656 |
| Doc_Style_LName | 法規 |
| Doc_Style_SName | 中央法規標準法第3條之7種命令 |
| PreviewStageURL | https://gazette.nat.gov.tw/egFront/detail.do?metaid=151873&log=detailLog |
| Chapter | 財政經濟篇 |
| PubGov | 金管會 |
| PubGovName | 金融監督管理委員會 |
| UndertakeGov | 金融監督管理委員會證券期貨局 |
| Officer_name | 主任委員 彭金隆 |
| Date_Created | 中華民國113年11月27日 |
| GazetteId | 金管證投字第1130385784號 |
| Date_Published | 中華民國113年11月27日 |
| Comment_Deadline | (空) |
| Comment_Days | (空) |
| Title | 金融監督管理委員會令：修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1條文、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1條文、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條之2條文 |
| TitleEnglish | FINANCIAL SUPERVISORY COMMISSION Order is hereby given, for the amendment on Article 4-1 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Investment Trust Enterprises", Article 19-1 of "Regulations Governing Securities Investment Trust Enterprises" and Article 19-2 of "Regulations Governing the Conduct of Discretionary Investment Business by Securities Investment Trust Enterprises and Securities Investment Consulting Enterprises" |
| ThemeSubject | 修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二。 |
| Keyword | 證券投資信託事業;業務人員(業務員，營業員);負責人;證券業(證券商);風險管理(風險控管，控管風險);證券投資信託事業管理規則;內部控制;證券投資顧問事業;投顧投信經營全權委託投資業務;稽核制度;利益衝突;資訊安全 |
| Eng_Keyword | (空) |
| Explain | 修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二。 附修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二 |
| Category | 540(金融保險) |
| Cake | J32(命令（含規程、規則、細則、辦法、綱要、 標準或準則）);484(證券服務事業) |
| Service | (空) |
| GazetteHTML | https://gazette.nat.gov.tw/EG_FileManager/eguploadpub/eg030222/ch04/type1/gov36/num6/Eg.htm |
| HTMLContent | 金融監督管理委員會令中華民國113年11月27日金管證投字第1130385784號 修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二。 附修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二 主任委員 彭金隆 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第四條之一修正條文 第四條之一 證券投資信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一： 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良。 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良。 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良。 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上。 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上。 六、有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力。 前項所稱業務部門指從事第二條第二項第一款至第八款及第十款業務之部門。 證券投資信託事業之內部稽核主管，除應具備第一項資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務。未符合者，證券投資信託事業應於本規則中華民國一百十三年十一月二十七日修正施行之日起一年內調整之。 本規則修正發布前，已擔任第一項職務之人員，得於原職務或任期內續任之，不受第一項之限制。 第一項人員於本規則修正發布後升任或充任者，應具備或符合本規則所定之資格條件；不符者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。 信託業辦理兼營證券投資信託業務之部門主管，不得兼任該公司之基金經理人或全權委託投資經理人。
證券投資信託事業管理規則第十九條之一修正條文 第十九條之一 證券投資信託事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第十九條之二修正條文 第十九條之二 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第四條之一等修正總說明及對照表（請參見PDF） |
MetaId153656 |
Doc_Style_LName法規 |
Doc_Style_SName中央法規標準法第3條之7種命令 |
PreviewStageURLhttps://gazette.nat.gov.tw/egFront/detail.do?metaid=151873&log=detailLog |
Chapter財政經濟篇 |
PubGov金管會 |
PubGovName金融監督管理委員會 |
UndertakeGov金融監督管理委員會證券期貨局 |
Officer_name主任委員 彭金隆 |
Date_Created中華民國113年11月27日 |
GazetteId金管證投字第1130385784號 |
Date_Published中華民國113年11月27日 |
Comment_Deadline(空) |
Comment_Days(空) |
Title金融監督管理委員會令：修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1條文、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1條文、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條之2條文 |
TitleEnglishFINANCIAL SUPERVISORY COMMISSION Order is hereby given, for the amendment on Article 4-1 of "Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Investment Trust Enterprises", Article 19-1 of "Regulations Governing Securities Investment Trust Enterprises" and Article 19-2 of "Regulations Governing the Conduct of Discretionary Investment Business by Securities Investment Trust Enterprises and Securities Investment Consulting Enterprises" |
ThemeSubject修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二。 |
Keyword證券投資信託事業;業務人員(業務員，營業員);負責人;證券業(證券商);風險管理(風險控管，控管風險);證券投資信託事業管理規則;內部控制;證券投資顧問事業;投顧投信經營全權委託投資業務;稽核制度;利益衝突;資訊安全 |
Eng_Keyword(空) |
Explain修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二。 附修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二 |
Category540(金融保險) |
CakeJ32(命令（含規程、規則、細則、辦法、綱要、 標準或準則）);484(證券服務事業) |
Service(空) |
GazetteHTMLhttps://gazette.nat.gov.tw/EG_FileManager/eguploadpub/eg030222/ch04/type1/gov36/num6/Eg.htm |
HTMLContent金融監督管理委員會令中華民國113年11月27日金管證投字第1130385784號修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二。 附修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條之一、「證券投資信託事業管理規則」第十九條之一及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第十九條之二 主任委員 彭金隆 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第四條之一修正條文 第四條之一 證券投資信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一： 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良。 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良。 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良。 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上。 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上。 六、有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力。 前項所稱業務部門指從事第二條第二項第一款至第八款及第十款業務之部門。 證券投資信託事業之內部稽核主管，除應具備第一項資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務。未符合者，證券投資信託事業應於本規則中華民國一百十三年十一月二十七日修正施行之日起一年內調整之。 本規則修正發布前，已擔任第一項職務之人員，得於原職務或任期內續任之，不受第一項之限制。 第一項人員於本規則修正發布後升任或充任者，應具備或符合本規則所定之資格條件；不符者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。 信託業辦理兼營證券投資信託業務之部門主管，不得兼任該公司之基金經理人或全權委託投資經理人。
證券投資信託事業管理規則第十九條之一修正條文 第十九條之一 證券投資信託事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第十九條之二修正條文 第十九條之二 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第四條之一等修正總說明及對照表（請參見PDF） |