復華證券投資信託股份有限公司及其人員違規處分案
- 金管會新聞稿 @ 金融監督管理委員會

title復華證券投資信託股份有限公司及其人員違規處分案的pubDate是2025-01-14, description是金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)通過對復華證券投資信託股份有限公司(以下簡稱復華投信)及其人員違反證券投資信託管理法令之裁罰處分案。 金管會經查發現復華投信之全權委託投資經理人於任職期間有違反個人交易規定之情事,該公司內部控制制度之設計與執行未具有效性,且未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠....

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pubDate2025-01-14
linkhttp://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202501140002&toolsflag=Y&dtable=News
description金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)通過對復華證券投資信託股份有限公司(以下簡稱復華投信)及其人員違反證券投資信託管理法令之裁罰處分案。 金管會經查發現復華投信之全權委託投資經理人於任職期間有違反個人交易規定之情事,該公司內部控制制度之設計與執行未具有效性,且未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務,顯已影響基金業務之正常執行。 金管會爰依缺失情節輕重依法對該投信公司及其人員分別核處行政處分如下: 一、裁罰時間:114年1月14日 二、受裁罰之對象:復華投信 三、裁罰之法令依據、違反事實理由、處分結果: (一) 裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第7條第1項、第59條第1款、第69條、第71條第1項、第103條第1款、第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款及第14條第5項準用第2項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條、第19條之1。 (二)違反事實理由:復華投信前全權委託投資經理人邱○○於擔任全權委託投資經理人期間,有以職務上知悉之消息,於全權委託投資帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣,且未依規定向公司申報;復復華投信內部控制制度之設計與執行未具有效性,未能有效防範利益衝突,且未能有效督導及查核經理人個人交易行為,業已影響全權委託投資業務之正常執行。 (三)處分結果: 1、公司部分:依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定,對復華投信核處警告,並依同法第111條第7款處罰鍰新臺幣120萬元。 2、人員部分:依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令復華投信解除前全權委託投資經理人邱○○之職務。 復華投信受證券投資信託及顧問法第103條第1款規定警告處分,相關業務將受下列限制: 一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件,但其違法情事已具體改善並經認可者,不在此限。 二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。 三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。 四、其他事項:例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。 金管會重申,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,業務經營應建構在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上,資產管理業之經營首重誠信,並應善盡善良管理人之注意義務,對於違法之公司及個人,將予嚴懲不貸,避免少數從業人員行為,影響投資人對國內資產管理業之信賴。 聯絡單位:證券期貨局投信投顧組   聯絡電話:(02)2774-7377 如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
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復華證券投資信託股份有限公司及其人員違規處分案

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2025-01-14

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202501140002&toolsflag=Y&dtable=News

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金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)通過對復華證券投資信託股份有限公司(以下簡稱復華投信)及其人員違反證券投資信託管理法令之裁罰處分案。 金管會經查發現復華投信之全權委託投資經理人於任職期間有違反個人交易規定之情事,該公司內部控制制度之設計與執行未具有效性,且未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務,顯已影響基金業務之正常執行。 金管會爰依缺失情節輕重依法對該投信公司及其人員分別核處行政處分如下: 一、裁罰時間:114年1月14日 二、受裁罰之對象:復華投信 三、裁罰之法令依據、違反事實理由、處分結果: (一) 裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第7條第1項、第59條第1款、第69條、第71條第1項、第103條第1款、第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款及第14條第5項準用第2項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條、第19條之1。 (二)違反事實理由:復華投信前全權委託投資經理人邱○○於擔任全權委託投資經理人期間,有以職務上知悉之消息,於全權委託投資帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣,且未依規定向公司申報;復復華投信內部控制制度之設計與執行未具有效性,未能有效防範利益衝突,且未能有效督導及查核經理人個人交易行為,業已影響全權委託投資業務之正常執行。 (三)處分結果: 1、公司部分:依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定,對復華投信核處警告,並依同法第111條第7款處罰鍰新臺幣120萬元。 2、人員部分:依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令復華投信解除前全權委託投資經理人邱○○之職務。 復華投信受證券投資信託及顧問法第103條第1款規定警告處分,相關業務將受下列限制: 一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件,但其違法情事已具體改善並經認可者,不在此限。 二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。 三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。 四、其他事項:例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。 金管會重申,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,業務經營應建構在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上,資產管理業之經營首重誠信,並應善盡善良管理人之注意義務,對於違法之公司及個人,將予嚴懲不貸,避免少數從業人員行為,影響投資人對國內資產管理業之信賴。 聯絡單位:證券期貨局投信投顧組   聯絡電話:(02)2774-7377 如有任何疑問,請來信:本會民意信箱

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@ 上市公司每日重大訊息

代子公司新光人壽公告處分復華新智能 私募證券投資信託基金

發言日期: 1140401 | 發言時間: 162636 | 公司名稱: 新光金 | 公司代號: 2888 | 事實發生日: 1140401 | 符合條款: 第24款 | 說明: 1.標的物之名稱及性質(屬特別股者,並應標明特別股約定發行條件, 如股息率等): 復華新智能證券投資信託基金(私募股票型) 2.事實發生日:114/04/01 3.交易單位數量、每單位價格及交...

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金管會認可元大投信、國泰投信及第一金投信3家證券投資信託事業符合「鼓勵投信躍進計畫」並取得優惠

pubDate: 2023-10-02 | 金管會為提升國內資產管理人才與技術,擴大資產管理規模並朝向國際化發展,業發布「鼓勵投信躍進計畫」(下稱躍進計畫),證券投資信託事業符合躍進計畫一定條件者,得適用各項優惠措施。本年度金管會認可元大、國泰...

金管會認可聯博、安聯、施羅德、景順、摩根、野村、Goldman Sachs及富蘭克林等8家資產管理集團符合「鼓勵境外基金深耕計畫」所訂條件並獲得優惠

pubDate: 2023-10-02 | 金管會為鼓勵境外基金機構增加對臺投入,共同參與發展我國資產管理市場,業發布「鼓勵境外基金深耕計畫」具體措施(下稱深耕計畫),境外基金機構符合深耕計畫一定條件者,得適用各項優惠措施。本年度金管會認可聯博...

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年10月2日)

pubDate: 2023-10-02 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計112年10月3日生效: 二、停止公開發行案:無。 三、康霈生技股份有限公司(興櫃公司,證券代號6919)申報以現金增資發行普通股8,000,000股,每股面額10元,...

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