金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年3月11日)
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title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年3月11日)的pubDate是2025-03-11, description是壹、公開發行公司等動態 一、預計114年3月12日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年3月11日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、元大證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 一、處分時間:114年3月10日。 二、受....

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pubDate2025-03-11
linkhttp://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202503110005&toolsflag=Y&dtable=News
description壹、公開發行公司等動態 一、預計114年3月12日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年3月11日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、元大證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 一、處分時間:114年3月10日。 二、受處分之對象:元大證券股份有限公司(下稱元大證券)及業務人員唐OO。 三、處分之法令依據:證券交易法第56條、第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第1項第5款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款。 四、違反事實理由:本會檢查局於113年4月15日至5月10日對元大證券進行一般業務檢查,發現元大證券前業務人員唐OO有代為操作帳戶全權委託之行為、元大證券辦理不同客戶透過同一IP位址下單之審查作業及客戶買賣額度審核作業未符規定、新基金銷售有誤導投資人之情事、辦理客戶風險定期審查作業及經紀業務對公司內部人員(98帳戶)與客戶短時間(前後5分鐘)內同方向買進或賣出相同標的之檢核作業未符規定,顯示元大證券未落實執行內部控制制度等違規情事。 五、處分結果:依證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款規定規定,對元大證券處糾正及新臺幣90萬元罰鍰;併依證券交易法第56條規定,命令元大證券停止前營業員唐OO2個月業務之執行。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話:(02)2774-7130  
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年3月11日)

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2025-03-11

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202503110005&toolsflag=Y&dtable=News

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壹、公開發行公司等動態 一、預計114年3月12日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年3月11日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。 參、元大證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 一、處分時間:114年3月10日。 二、受處分之對象:元大證券股份有限公司(下稱元大證券)及業務人員唐OO。 三、處分之法令依據:證券交易法第56條、第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第1項第5款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款。 四、違反事實理由:本會檢查局於113年4月15日至5月10日對元大證券進行一般業務檢查,發現元大證券前業務人員唐OO有代為操作帳戶全權委託之行為、元大證券辦理不同客戶透過同一IP位址下單之審查作業及客戶買賣額度審核作業未符規定、新基金銷售有誤導投資人之情事、辦理客戶風險定期審查作業及經紀業務對公司內部人員(98帳戶)與客戶短時間(前後5分鐘)內同方向買進或賣出相同標的之檢核作業未符規定,顯示元大證券未落實執行內部控制制度等違規情事。 五、處分結果:依證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款規定規定,對元大證券處糾正及新臺幣90萬元罰鍰;併依證券交易法第56條規定,命令元大證券停止前營業員唐OO2個月業務之執行。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話:(02)2774-7130  

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年2月10日)

pubDate: 2025-02-10 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年2月11日生效:無。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、114年2月10日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。參...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年2月11日)

pubDate: 2025-02-11 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年2月12日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年2月11日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年4月11日)

pubDate: 2025-04-11 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年4月14日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年4月11日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年3月10日)

pubDate: 2025-03-10 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年3月11日生效:無。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、114年3月10日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年4月10日)

pubDate: 2025-04-10 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年4月11日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年4月10日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年2月10日)

pubDate: 2025-02-10 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年2月11日生效:無。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、114年2月10日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。參...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年2月11日)

pubDate: 2025-02-11 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年2月12日生效:無。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年2月11日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年4月11日)

pubDate: 2025-04-11 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年4月14日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年4月11日生效/核准。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年3月10日)

pubDate: 2025-03-10 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年3月11日生效:無。二、停止公開發行案件:無。貳、證券投資信託基金案件一、114年3月10日生效/核准:無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年4月10日)

pubDate: 2025-04-10 | 壹、公開發行公司等動態 一、預計114年4月11日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、證券投資信託基金案件 一、114年4月10日生效/核准:無。 二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:...

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