金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年4月8日）
- 金管會新聞稿 @ 金融監督管理委員會

title金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年4月8日）的pubDate是2025-04-08, description是壹、公開發行公司等動態一、預計114年4月9日生效。二、停止公開發行案件：無。三、尚凡國際創新科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號5278）申報發行普通股7,500,000股，每股面額1元，總額新臺幣7,500,000元一案，該公司因提出之申報書件應記載事項不充分，業於114年4月8日自行補正....

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pubDate	2025-04-08
link	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202504080005&toolsflag=Y&dtable=News
description	壹、公開發行公司等動態一、預計114年4月9日生效。二、停止公開發行案件：無。三、尚凡國際創新科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號5278）申報發行普通股7,500,000股，每股面額1元，總額新臺幣7,500,000元一案，該公司因提出之申報書件應記載事項不充分，業於114年4月8日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。聯絡單位：證券期貨局證券發行組楊科長聯絡電話：(02)2774-7232 貳、證券投資信託基金案件一、114年4月8日生效/核准：無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。參、永豐金證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案一、處分時間：114年4月8日。二、處分之對象：永豐金證券股份有限公司(下稱永豐金證券)及業務人員張ＯＯ。三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第66條第1款及第5款、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定。四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司對永豐金證券查核，發現受處分人張〇〇有隱瞞詐欺、與客戶借貸、挪用客戶款項之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第9款、第10款及第11款規定，上開缺失顯示永豐金證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第18款規定。五、處分結果：依證券交易法第56條規定命令永豐金證券解除張〇〇之職務，並請永豐金證券對時任分公司經理人林〇〇自行議處並報會；另依證券交易法第66條第1款、第5款及第178條之1第1項第4款規定，對永豐金證券處警告、新臺幣120萬元罰鍰，並命令其委託非簽證會計師針對改善後之內部控制制度執行情形出具專案審查報告。聯絡單位：證券期貨局證券商管理組邱科長聯絡電話：(02)2774-7431
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年4月8日）

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2025-04-08

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http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202504080005&toolsflag=Y&dtable=News

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壹、公開發行公司等動態一、預計114年4月9日生效。二、停止公開發行案件：無。三、尚凡國際創新科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號5278）申報發行普通股7,500,000股，每股面額1元，總額新臺幣7,500,000元一案，該公司因提出之申報書件應記載事項不充分，業於114年4月8日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。聯絡單位：證券期貨局證券發行組楊科長聯絡電話：(02)2774-7232 貳、證券投資信託基金案件一、114年4月8日生效/核准：無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。參、永豐金證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案一、處分時間：114年4月8日。二、處分之對象：永豐金證券股份有限公司(下稱永豐金證券)及業務人員張ＯＯ。三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第66條第1款及第5款、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定。四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司對永豐金證券查核，發現受處分人張〇〇有隱瞞詐欺、與客戶借貸、挪用客戶款項之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第9款、第10款及第11款規定，上開缺失顯示永豐金證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第18款規定。五、處分結果：依證券交易法第56條規定命令永豐金證券解除張〇〇之職務，並請永豐金證券對時任分公司經理人林〇〇自行議處並報會；另依證券交易法第66條第1款、第5款及第178條之1第1項第4款規定，對永豐金證券處警告、新臺幣120萬元罰鍰，並命令其委託非簽證會計師針對改善後之內部控制制度執行情形出具專案審查報告。聯絡單位：證券期貨局證券商管理組邱科長聯絡電話：(02)2774-7431

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月5日）	pubDate: 2025-05-05 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月6日生效。二、停止公開發行案件：無。三、交流資服股份有限公司（興櫃公司，證券代號6984）申請廢止前經金融監督管理委員會114年1月6日金管證發字第11... @ 金管會新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年2月26日）	pubDate: 2025-02-26 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年2月27日生效：無。二、停止公開發行案件：無。貳、證券投資信託基金案件一、114年2月26日生效/核准：無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效... @ 金管會新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月7日）	pubDate: 2025-05-07 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月8日生效。二、停止公開發行案件：無。三、橘子支行動支付股份有限公司（公開發行公司6036）申報現金增資發行普通股5,000,000股，每股面額10元，總... @ 金管會新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年3月18日）	pubDate: 2025-03-18 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年3月19日生效。二、停止公開發行案件：無。三、宣捷幹細胞生技股份有限公司（興櫃公司，證券代號4724）申請廢止前經金融監督管理委員會113年11月6日金管證... @ 金管會新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月6日）	pubDate: 2025-05-06 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月7日生效。二、停止公開發行案件：無。三、訊舟科技股份有限公司（上市公司，證券代號3047）申請廢止前經金融監督管理委員會113年11月11日金管證發字第... @ 金管會新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月14日）	pubDate: 2025-05-14 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月15日生效。二、停止公開發行案件：無。三、友上科技股份有限公司(公開發行公司，證券代號6998)申請廢止前經金融監督管理委員會113年11月14日金管證... @ 金管會新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年1月16日）	pubDate: 2025-01-16 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年1月17日生效。二、停止公開發行案件：無。三、能海電能科技股份有限公司（公開發行公司，證券代號4586）申請廢止前經金融監督管理委員會113年7月16日金管... @ 金管會新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年4月18日）	pubDate: 2025-04-18 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計114年4月21日生效。二、停止公開發行案件：無。三、翔耀實業股份有限公司（上市公司，證券代號2438）申請撤回申報現金增資發行普通股25,000,000股，每股面... @ 金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月5日）

pubDate: 2025-05-05 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月6日生效。二、停止公開發行案件：無。三、交流資服股份有限公司（興櫃公司，證券代號6984）申請廢止前經金融監督管理委員會114年1月6日金管證發字第11...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年2月26日）

pubDate: 2025-02-26 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年2月27日生效：無。二、停止公開發行案件：無。貳、證券投資信託基金案件一、114年2月26日生效/核准：無。二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月7日）

pubDate: 2025-05-07 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月8日生效。二、停止公開發行案件：無。三、橘子支行動支付股份有限公司（公開發行公司6036）申報現金增資發行普通股5,000,000股，每股面額10元，總...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年3月18日）

pubDate: 2025-03-18 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年3月19日生效。二、停止公開發行案件：無。三、宣捷幹細胞生技股份有限公司（興櫃公司，證券代號4724）申請廢止前經金融監督管理委員會113年11月6日金管證...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月6日）

pubDate: 2025-05-06 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月7日生效。二、停止公開發行案件：無。三、訊舟科技股份有限公司（上市公司，證券代號3047）申請廢止前經金融監督管理委員會113年11月11日金管證發字第...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月14日）

pubDate: 2025-05-14 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年5月15日生效。二、停止公開發行案件：無。三、友上科技股份有限公司(公開發行公司，證券代號6998)申請廢止前經金融監督管理委員會113年11月14日金管證...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年1月16日）

pubDate: 2025-01-16 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年1月17日生效。二、停止公開發行案件：無。三、能海電能科技股份有限公司（公開發行公司，證券代號4586）申請廢止前經金融監督管理委員會113年7月16日金管...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年4月18日）

pubDate: 2025-04-18 | 壹、公開發行公司等動態一、預計114年4月21日生效。二、停止公開發行案件：無。三、翔耀實業股份有限公司（上市公司，證券代號2438）申請撤回申報現金增資發行普通股25,000,000股，每股面...

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年10月23日）	pubDate: 2023-10-23 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計112年10月24日生效。二、停止公開發行案件：無
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年10月20日）	pubDate: 2023-10-20 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計112年10月23日生效: 二、停止公開發行案:無。
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年10月19日）	pubDate: 2023-10-19 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計112年10月20日生效: 二、停止公開發行案:無。
不法炒作TDR嚴重影響市場秩序，依法訴追不法行為者之刑事責任，方能保障多數投資人權益	pubDate: 2023-10-18 \| 針對近期媒體或外界對於臺灣存託憑證(下稱TDR)法源適用疑義之不同意見，本會嚴正說明如下：一、炒作TDR嚴重影響資本市場秩序、損害多數投資人權益，應予究責：正常投資TDR...
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年10月18日）	pubDate: 2023-10-18 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計112年10月19日生效: 二、停止公開發行案:無。三、鑫品生醫科技股份有限公司（證券代號4170，公開發行公司）申報前依證券交易法第43條之6私募之普通股9,101...
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年10月16日）	pubDate: 2023-10-16 \| 壹、公開發行公司等動態一、預計112年10月17日生效: 二、停止公開發行案:無。
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預告「公開發行公司審計委員會行使職權辦法」部分條文及「公開發行公司董事會議事辦法」第十二條、第十三條修正草案	pubDate: 2023-10-12 \| 金管會配合證券交易法（以下簡稱本法）一百十二年六月二十八日修正公布，並為完善審計委員會及董事會議事程序，爰研擬修正「公開發行公司審計委員會行使職權辦法」部分條文及「公開發行...

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