本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行
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標題本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條第1項第2款等規定，分別依洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1第1項規定，共核處罰鍰新臺幣160萬元的刊登日期是2018-11-16, 連結是http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201811160002&toolsflag=Y&dtable=Penalty.

標題	本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條第1項第2款等規定，分別依洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1第1項規定，共核處罰鍰新臺幣160萬元
刊登日期	2018-11-16
連結	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201811160002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
描述	受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年11月15日發文字號：金管銀合字第10702746321號受處分人名稱：三信商業銀行股份有限公司統一號碼：16832487地址：臺中市中區公園路32-1號代表人或管理人姓名：廖○○身分證統一號碼：略地址：臺中市中區公園路32-1號主旨：本會對貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條第1項第2款等規定，分別依洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1第1項規定，共核處罰鍰新臺幣160萬元。事實及理由：一、貴行有28筆一定金額以上通貨交易，未向法務部調查局申報，違反行為時洗錢防制法第7條第1項及本會「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，依洗錢防制法第7條第3項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。二、貴行行員赴行外辦理客戶投資風險屬性評估，有評估結果未經客戶確認，即逕行受理客戶下單申購金融商品情事，違反金融消費者保護法第9條第2項授權訂定之「金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法」第4條規定以及信託業法第18條之1第2項授權訂定之「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」第22條第1項第2款規定，依金融消費者保護法第30條之1第1項規定，核處新臺幣60萬元罰鍰。法令依據：行為時洗錢防制法第7條第3項、金融消費者保護法第30條之1第1項繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：三信商業銀行股份有限公司（代表人廖○○先生）副本：中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局
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本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條第1項第2款等規定，分別依洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1第1項規定，共核處罰鍰新臺幣160萬元

刊登日期

2018-11-16

連結

http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201811160002&toolsflag=Y&dtable=Penalty

描述

受文者：如正、副本發文日期：中華民國107年11月15日發文字號：金管銀合字第10702746321號受處分人名稱：三信商業銀行股份有限公司統一號碼：16832487地址：臺中市中區公園路32-1號代表人或管理人姓名：廖○○身分證統一號碼：略地址：臺中市中區公園路32-1號主旨：本會對貴行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條第1項第2款等規定，分別依洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1第1項規定，共核處罰鍰新臺幣160萬元。事實及理由：一、貴行有28筆一定金額以上通貨交易，未向法務部調查局申報，違反行為時洗錢防制法第7條第1項及本會「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，依洗錢防制法第7條第3項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。二、貴行行員赴行外辦理客戶投資風險屬性評估，有評估結果未經客戶確認，即逕行受理客戶下單申購金融商品情事，違反金融消費者保護法第9條第2項授權訂定之「金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法」第4條規定以及信託業法第18條之1第2項授權訂定之「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」第22條第1項第2款規定，依金融消費者保護法第30條之1第1項規定，核處新臺幣60萬元罰鍰。法令依據：行為時洗錢防制法第7條第3項、金融消費者保護法第30條之1第1項繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：三信商業銀行股份有限公司（代表人廖○○先生）副本：中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局

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根據名稱本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失編號：106B022 核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條第1項第2款等規定分別依洗錢防制法第7條第3項及金融消費者保護法第30條之1第1項規定共核處罰鍰新臺幣160萬元找到的相關資料

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富珵保險經紀人有限公司因違臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法相關法令規定，依臺灣地區與大陸地區人民關係條例第81條第1項規定核處罰鍰新臺幣200萬元整	刊登日期: 2019-03-15 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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本會對三信商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：106B022)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法第4條、信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行...	刊登日期: 2018-11-16 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰	刊登日期: 2018-10-31 \| 連結: http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=2...
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